金融“打虎下一个是谁.ppt

金融“打虎” 下一个是谁？ 2015中国金融市场大事记：下一个是谁？ 市场机构： 7月31日 沪深交易所对频繁申报或频繁撤销申报，涉嫌影响证券交易价格或其他投资者的投资决定的24个账户采取了限制交易措施。深交所限制14个证券账户，其中就包括国信期货有限责任公司—司度(上海)贸易有限公司。 9月02日 证监会拟对恒生网络、铭创、同花顺非法经营证券业务案作出行政处罚。三家公司被没收违法所得及罚款共计6亿元。 9月11日 因“证券公司未对客户身份信息进行充分审查和了解”，证监会对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚，累计罚没金额达到2.4亿。 9月15日 中信证券总经理程博明因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。包括程博明在内，中信证券已有11人被查。随后23日，中信金石祁曙光被带走。 9月18日 证监会没收东海恒信违法操纵180ETF所得1.8亿元，并处以5.5亿元的罚款，对法定代表人、总经理史吏给予警告，并处以60万元罚款。 同时对私募大佬叶飞操纵“信威集团”、“晋西车轴”等5支股票价格等案件，没收违法所得663.8万元，并处以1991万元罚款。 10月9日 证监会拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施，对4家基金公司及基金子公司采取行政监管措施。 10月22日 国信证券总裁陈鸿桥在深圳家中自缢身亡。陈在深交所时曾任张育军副手。 10月23日 证监会拟处罚的12宗操纵市场案件，其罚没款金额总计超过20亿元。其中包括“妖股”特力A、得利斯的操纵案。 11月1日 公安部称破获破境内外勾结操纵股指期货大案，伊世顿国际贸易通过高频程序化交易软件违规操作以不足700万元初始本金，最终非法获利20多亿元。 11月1日 新华社援引公安部报道称徐翔从事内幕交易、操纵股票交易价格，涉嫌犯罪。“私募一哥”的徐翔被捕，宣告着他所操控的泽熙投资的传奇时代落幕，也引起各方对这一事件背后所揭露出的资本市场“黑幕”的讨论。 证监、银行系统： 1月30日 民生银行行长毛晓峰被纪检部门带走协助调查。 5月4日 北京市纪委对华夏银行副行长王耀庭违纪问题予以立案。 4月3日 证监会第六届创业板发行审核委员会兼职委员胡世辉因严重违纪违法被开除党籍和公职。 6月20日 经查，证监会发行监管部处长李志玲配偶违规买卖股票，根据相关规定，决定对其作出行政开除处分。 8月7日 经查，证监会投资者保护局原局长李量违反廉洁自律规定，收受礼金；利用职务上的便利为他人牟取利益，收受贿赂。随后，李量被双开。 8月25日 证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章，已被公安机关要求协助调查。刘某即刘书帆，而欧阳某则是原证监会处罚委主任欧阳健生。 9月16日 “救市队长”、证监会主席助理张育军涉嫌严重违纪，接受组织调查。 10月13日 张育军被免去证监会主席助理职务，由此成为证监会有史以来落马最高级别的现任官员。 11月2日 多家媒体援引知情人士称，中国农业银行股份有限公司副董事长、行长、党委副书记张云被带走协助调查。此前中央金融巡视组刚刚入驻农行。 点评： 金融有风险，投资需谨慎，每一个从事金融行业的人，都应该保持务实的风范，不要试图钻市场的漏洞，要知道法网恢恢疏而不漏，侥幸的心理不可有之。 金融关键词分享：ETF ETF指交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。 它结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点，投资者既可以向基金管理公司申购或赎回基金份额，同时，又可以像封闭式基金一样在二级市场上按市场价格买卖ETF份额，不过，申购赎回必须以一揽子股票换取基金份额或者以基金份额换回一揽子股票。 谢 谢 观 赏