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本科毕业论文（设计）开题报告书 论文（设计）题目 外商直接投资对我国知识产权保护的影响研究 作 者 姓 名 所属学部专业 国际经济与贸易专业 指导老师姓名、职称 预计字数 10000 开题日期 2014.2.22 选题背景与研究意义 （一）选题背景 知识、信息等生产要素伴随着经济全球化和知识经济时代的来临，已然成为参与市场竞争的利器和促进国家经济增长的推动力量。目前大量的知识产权控制在发达国家的跨国公司手中，因此发展中国家在发展本国经济加快技术进步的过程中，利用外商直接投资就成为必然的选择。当今拥有某种知识产权的跨国公司为利用所拥有的这种优势获取最大利益，有意愿把这种优势用于对外直接投资。但是，跨国公司在对发展中国家进行投资的时候十分关注东道国的知识产权保护水平，并不愿意在知识产权保护水平较弱的国家进行外商直接投资，较弱知识产权保护水平会导致其技术存在被东道国竞争者模仿的风险。因此，发展中国家想吸引发达国家的跨国直接投资，必须首先加强本国的知识产权保护。 （二）研究意义 1.理论意义 我国已经提出要从招商引资转变为招商选资。如何才能有资可选，选好的资，是一个急需解决的问题。知识产权保护是外商直接投资选择投资区域的一个重要环境因素。我国知识产权保护体系从无到有并不断完善，成绩是巨大的，然而我国目前的知识产权保护水平与外商的要求之间还有很大的差距。知识产权保护的低水平成为我国外资质量不高的重要因素，是招商选资中面临的一个难题。为了确保引资效果、改善我国投资环境，加强知识产权保护势在必行。所以，研究知识产权保护与外商直接投资的关系，为知识产权政策提供理论指导具有很强的现实意义，是一个具有较高理论意义和实践价值的问题。 2.实际意义 从宏观经济学来看，外商投资在我国GDP和全社会固定资产投资中都占据比重，对我国经济的可持续稳定发展具有相当大的影响。而随着知识经济时代的发展，知识产权的发展对我国吸引对外投资扮演着越来越重要的角色。知识产权保护水平不仅会影响一个国家的技术创新能力，而且会影响该国外商直接投资的数量与质量。中国发展引进先进外资，发展的同时其中包含着巨大的机遇，同时也隐含着巨大的危机，外商直接投资会带来先进的技术和发展，也会带来市场秩序的不规范和自身竞争力的下降。因此需全面认识和了解外商直接投资中可能存在的问题和带来的影响，同时保护本国知识产权。预先准备好应付突发事件的对策。在这种情况下，分析外商直接投资对知识产权的辩证关系，才能更好地规避风险，赢得进步。 二、国内外研究动态 （一）国外研究动态 Lai（2010）把模仿或外商直接投资假设为南北技术转移的渠道，并在创新增长的框架下研究知识产权保护对外商直接投资的影响，研究表明，知识产权保护对外商直接投资的影响取决于技术转移渠道。不同的渠道结果相反。和使用产品质量分析框架并注入内生的FDI得出与Lai完全相反的结论。 Mondal和Gupta（2010）在产品种类扩张模型的基础上加入了内生变量外商直接投资创新和模仿，以此来分析加强知识产权保护的稳态效应，结果表明，南方国家知识产权保护的加强对南方国家的外商直接投资和北方国家产品创新率的影响是不确定的。在实证研究方面，一些学者认为加强知识产权保护和外商直接投资之间显著正相关。 Frischtak（2011）采用OECD国家的数据发现知识产权是外商直接投资的重要影响因素。 Maskus（2011）经过研究美国的数据发现，美国对发展中国家的外商直接投资是受到东道国知识产权保护水平的积极影响。而另一些学者则认为二者之间的关系是不确定的。 Smith（2011）采用美国跨国企业的截面数据研究显示，提高东道国知识产权保护水平将会加强外商直接投资对出口的优势，同时也会减弱外商直接投资对技术许可方面的优势。因此，就具有一定模仿能力的东道国而言，知识产权保护水平的提高将会提高外商直接投资流量。 （二）国内研究动态 朱东平（2010）建立了一个产量竞争模型，它是由发达国家企业和发展中国家企业所构成的一个寡头垄断的模型。经过研究得出：发达国家企业在决定是否对发展中国家进行对外直接投资时，主要考虑发展中国家知识产权保护水平和成本优势。如果成本优势不明显，那么知识产权保护水平将会决定外商直接投资。只有提高知识产权保护水平才能吸引更多的发达国家的外商直接投资。 唐海燕和程新章（2010）以跨国公司直接投资的决策为出发点，建立模型，得出在其他条件相同的发展中国家，知识产权保护水平更高的国家会吸引更多的外商直接投资国内外学者的研究结论都表明：知识产权保护对外商直接投资的流量和规模会产生直接影响。还有一些学者通过进一步研究认为知识产权保护还将会影响东道国行业的质量和组成。知识产权保护对各行业外商直接投资的影响是有显著不同的， 田力普，曹津燕（2010