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金融市场作业 一、名词解释 1、金融工具2、外汇3、证券公司4、汇票贴现5、金融市场6、证券公司7、股票价格指数 8、证券交易所9、可转换债券10、股价指数11、卖空12、套利交易13、货币头寸 14、第四市场 15、公司型投资基金 ?15、证券公司16、店头市场：17、货币经纪人18、零息债券19、住房抵押贷款转付证券 20、市场组合、21离岸基金、22资产证券化、23双重货币债券、24可转换债券、25认股权证 27、资本市场28、现值 29、信用交易制度 二、?????选择题 1．? 金融市场是指以( )为交易对象而形成的供求关系及其机制的总和。 A． 金融资本? B．金融资产? C．金融行为? D．股票和债券 2．金融工具交易过程中所形成的运行机制有多种，其中最主要的是( ?? )。 A．价格机制?? B．供求机制? C．风险机制? D．效率机制 3、从大的方面看，资金供给者与资金需求者之间的融资活动有哪两种基本形式( ) A．直接融资和间接融资 B．股票融资和债券融资 C．股票融资和银行贷款 D．商业票据融资和银行贷款 4．直接融资的优点在于（ ???? ）。 A．灵活便利，安全性高，易于取得规模经济 B．资金供求双方在数量、期限、利率等方面受到的限制比间接融资为少 C．资金供求双方联系紧密，有利于资金快速合理配置和提高使用效率 D．由于没有中间环节，筹资成本较低 E．由于没有中间环节，投资收益较高 5．作为一个完整的金融市场，必须具备（ ???? ）等四个基本要素，它们共同构成了金融市场的基本框架。 A．交易主体? B．交易工具? C．交易价格?? D．交易地点?? E．交易方式 3．中央银行的主要货币政策工具有（???? ） A．存款准备金? B．再贴现? C．公开市场业务?? D．物价?? E．利率 6．汇票的当事人有三方，即（??? ）。 A．出票人? B．贴现人? C．背书人?? D．付款人?? E．收款人 7、货币市场是指（ 　） A ．买卖各国货币的市场 B ．外汇市场 C ．短期资金交易场所 D ．一年以上资金借贷场所 8、股票的特点主要有（ 　） A ．技术性强 B ．预期收益率高 C ．风险较大 D ．资本数量要求大 9．证券公司作为投资者而给自己买卖证券、并自担风险的业务是（ ?? ） A．承销?? B．代理买卖? C．自营买卖? D．投资咨询 10．票据是一种（ ?? ）证券。 A．无因债权、设权 B．有因债权、证权? C．有因债权、证权? D．无因债权、证权 11．主要投向有价证券，且是一种间接投资工具的是（ ）。 A．债券? B．期货? C．股票? D．投资基金券 12．面向少数特定投资者的发行证券叫（ ?? ） A．定向发行? B．公开发行? C．直接发行? D．间接发行 13．公开发行公司债券，股份有限公司的净资产低于人民币（ ? ）万元。 A．500????? B．1000??? C．3000??? D．6000 14．专门融通一年以内短期资金的场所称之为( a?? ?)。 A．货币市场??? B．资本市场??? C．现货市场??? D．期货市场 15．大额可转让定期存单深受欢迎的基本原因是( ?? )。 A．期限短??? B．面额固定??? C．流动性强??? D．利率高 16．若采用折价发行方式，债券票面金额为100元，而实际发行价格确定为96元，债券到期时应按（ ）偿还。 A 108元??? B 100元??? C 96元??? D 104元 17．以下( c?? )发行方式，承销商要承担全部发行失败的风险。 A．代销??? B．余额包销?? C．全额包销?? D．中央银行包销 18、短期国债的典型发行方式是( ?? )方式。 ??? A．公募发行??? B．拍卖投标发行??? C．拍卖??? D．推销人员推销 19、股份有限公司的普通股东具有以下法定权利( ) A．经营管理参与权 B．优先认股权 C．盈利分配权 D．剩余财产分配权 20、投资基金具有的特点包括（ ） A ．多元化投资 B ．规模投资 C ．专家理财 D ．流动性强 21．按偿还方式同可将债券分为（ ???? ） A．可早赎回债券B．可提前兑现债券? C．分期付息债券?? D．附息票债券?? E．偿债基金债券。 22．关于间接发行描述正确的有（ ???? ） A．可节省人力、时间? B．减少一定的风险? C．迅速、高效地完成发行? D．发行人要设立一些发行网点和派出众多发售人员 E．发行人要支付一笔较大的承销费用，从而要增加发行