外汇结算情况,自查报告.doc

外汇结算情况,自查报告 篇一：外汇自查报告 外汇业务自查报告 我行对2013年6月1日至2013年12月31日期间的外汇业务组织自查，整理自查结果汇报如下： （—）国际收支统计申报 2013年下半年期间共发生国际收支申报业务3笔，其中个人收汇1笔，共7045美元，公司收汇2笔，共709377美元，个人付汇1笔，共154美元，公司付汇7笔，共2345913.29美元，总计3062489.29美元。 1、 国际收支统计申报要素准确、齐全，要素包括：交易编码、交易附言、收/付款币种和金 额（包括现汇金额、结售汇金额和其他金额）、收付款人名称、个人身份证号码、收付款账号、对方收付款人名称、常驻国家（地区）名称及代码、申报日期、结算方式等各项信息。 2、 单位基本情况表要素准确、齐全，具体包括：组织机构代码、机构名称、经济类型、行 业属性、常驻国家（地区）、是否为特殊经济区企业、外方投资者国别、住处/营业场所、所属外汇局等。 3、 能够按照相关规定及时传输基础信息和申报信息。 4、 国际收支申报信息能够做到完整齐全，未错误删除申报单、按照规定及时报送外管局、 按规定备份。 （二）结售汇业务管理及统计 2013年下半年共发生结售汇业务笔7笔，公司结售汇7笔，共4891048.24美元。 1、 办理即期结售汇均经过外汇局审批或备案，支行基本具备开办结售汇及相关业务的条 件。 2、 未发生远期结售汇、人民币与外币掉期业务、人民币对外汇期权交易。 3、 未有发生办理自身收付汇和结售汇业务。 4、 按照规定办理外币代兑机构备案，按照规定设置个人本外币兑换统一标识，对授权外币 代兑机构的管理基本到位。 5、 对客户美元挂牌汇价符合浮动幅度管理规定，对议定客户（如大额客户、重点客户等） 的美元实际结算价不存在超出牌价浮动幅度的情况。 6、 结售汇统计数据能够及时、准确和完整。包括：是否按照规定时间向外汇局报送数据； 统计数据是否准确，主要包括：币种、金额、交易主体以及统计项目分类等；是否存在报表漏报情况，如新准入数据不符；向外汇局报送远期（含合作办理远期结售汇业务）、掉期（含货币掉期）、期权（含期权组合）业务数据是否及时、准确等。 （三）货物贸易外汇收支业务。 2013年下半年共发生货物贸易业务7笔，业务总金额2345913.29美元。 1、 不存在为名录企业外企业办理货物贸易项下收付汇。 2、 按照规定审核贸易进出口交易单证的真实性及其外汇收支的一致性。 3、 按照规定将贸易外汇收入纳入待核查账户；不存在代核查账户收入超范围、待核查账户 之间资金相互划转等违反外汇账户管理规定的情形。 4、 未发生B类、C类企业办理货物外汇业务。 5、 按照规定留存相关资料。 （四）服务贸易外汇业务 2013年下半年共发生2笔，金额538.48美元。 按照服务贸易外汇管理法规履行真实性审核义务，包括：是否按规定审核相关单证，是否按照规定在相关登记证明或单据上进行签注，是否按照规定留存相关单证等。 （五）保险公司项下外汇业务 未发生保险公司项下外汇业务。 （六）个人外汇业务 2013年下半年共发生个人外汇业务2笔，金额共7199美元。 1、 获批合规开办各项个人外汇业务。 2、 不存在未经批准开办电子银行个人外汇业务的情况、未经批准，与汇款机构、电子商务 平台合作开办个人外汇业务的情况。 3、 严格按照政策规定进行个人外汇业务的真实性审核，并按照规定留存相关证明材料备 查，不存在协助客户违规办理个人外汇业务的情况。 4、 能规范和准确地运用个人结售汇系统办理业务，包括：是否按规定接入系统，并按照业 务流程通过系统办理个人结售汇业务；是否使用具有业务权限的银行代码办理个人结售汇业务；是否按照规定将个人结售汇业务逐笔录入系统；录入数据是否准确、完整，出现错误是否按规定进行修改、撤销、冲正处理；是否未经许可擅自脱机操作或补录数据。 5、 采取有效措施保证工作人员对个人外汇政策的准确理解和掌握；能对异常、可疑业务具 有敏感性，及(来自:WWw.cssyq.Com 书业网:外汇结算情况,自查报告)时将发现问题报告外汇局，并进行有效处理。 （七）资本项下外汇业务 未发生资本项下外汇业务。 篇二：国际业务自查报告 国际业务自查报告 国际业务gt;自查报告 为配合人民银行综合执法中相关国际业务部分的检查内容，同时也加强国际业务的管理工作，确保国际业务安全、稳定、持续运行，根据要求对我行2011年度及2012年度的外汇业务开展情况进行一次自查。整个自查工作情况汇报如下： 1、总体情况介绍 我分行自开展国际业务以来执行外汇管理规定情况整体较好，未发现超业务范围经营