银行整改问责情况汇报.doc

银行整改问责情况汇报 篇一：银行上交现金差错整改的工作汇报 XX科：收到人行反馈来的差错情况通报，XXX主任室非常重视。X月X日晚，召开了出纳全体人员会议，对差错发生的原因进行了分析，现将分析整改情况回报如下：一、认真分析、查找原因。1、由于我行XXX分理处和邮政储蓄吸纳了大量的小额券和残破券，造成我行小面额回笼券相对集中，且大多数为10元以下票面、票面质量差、胶带粘贴多，给整点人员的工作来了一定的困难。今年1至10月份上交人行残损券XXX捆，金额达XXX万元。2、部分人员对主辅币整点工作中认识有偏差，有些整点人员在操作过程中思想麻痹，片面的追求整点的量、速度，从而在具体操作过程中放松整点要求这是形成差错的主要原因。3、对已制定的各项考核制度，尤其是整点业务操作在制度执行中有时流于形式，落实考核力度不够。作为基层一线处在服务与制度执行的前沿，某种程度上出现了重服务而相对弱化考核的现象。 4、整点工作难度在旺季表现得尤为突出，大量小票的回笼是我行的实际情况，依照行长室研究的统一做法，往往在操作中产生普遍互相依赖的现象。归根结底存在着工作不协调，事半功倍，顾此失彼。对上述分析的原因，作为主要负责全行整点工作的部门，首先我们做到正视差错，正确对待差错，并认真分析差错，查找差错，同时制定整改措施，切实防止差错的发生。二、正视差错、加强整改。1、加强教育，增强全体出纳整点人员的工作责任心，接到人行的通报后，迅速组织有关人员，认真学习通报精神，结合通报要求出 纳人员从主观，客观的方面谈具体认识，议差错危害，找差错根源，分析出纳整点业务工作中存在的薄弱环节，统一认识，重新定位，纷纷决心以差错为教训增强责任心，认真履职，禁止类似差错的发生。 2、规范运作，合理分配，严格执行整点操作程序，网点到支行不再实行网点一手清整点，统一由营业部复点上交，为避免差错的再一次发生，不考虑二次复点带来劳动力的浪费，同时根据现金质量管理规定结合本行实际制定切实可行的整点复点考核办法，杜绝差错事故隐患，落实整点人员的岗位责任制对整点，复核业务提出更高要求，并落实到具体管理人员，责任人。3、抓住主动，建立长效管理，增强考核力度。通报所涉及的问题，已经影响到我行的信誉和一线柜面人员形象，为扎实做好全行整点任务，杜绝差错我们认为应做好以下几个方面的工作。(1)加在对整点，复点人员的培训和考核力度。建立出纳差错责任级级累积问责制。组织员工学习关于《中国人民银行残损人民币兑换办法》、《关于加强人民币质量管理通知》、《中国人民银行人民币收缴鉴定管理办法》等一系列有关现金质量管理的文件。对造成差错的相关人员将按规定结合考核办法给予严肃处理并列入个人业绩考核。(2)强化监管力度加大考核势头，营业部应当把服务和差错列入日常管理工作中的第一要务。同时加大考核力度。对制度执行毫不迁就，在整点，复点过程中要形成人人有责，互相配合，养成工作谨慎、认真纠错为出纳人员的基本素质。严格执行整点制度，提高现金管理质量，欢迎职能部门对我部现金跟踪辅导发现差错及时纠正整改。 篇二：××支行案件风险排查整改报告 ××支行案件风险排查整改报告 为进一步加大案件防控力度，加强案件防控长效机制建设，贯彻落实《××案件处置工作办法》，有效组织实施我行案件处置工作，全面掌握我行案件风险情况，××支行于2011年9月-10月在全行范围内开展全面的案件风险排查工作，现将自查工作报告如下： 一、 成立案件风险排查小组 我行组织员工认真学习《××支行案件处置工作实施细则》和《××支行案件风险排查工作的通知》，加强认识，提高警惕，成立了支行行长任组长，分管副行长任副组长，全体员工为组员的××支行案件风险排查小组。 二、认真研究、制定方案 认真研究《××支行案件处置工作实施细则》和《××支行案件风险排查工作的通知》，结合我行实际情况，对关键岗位、重要岗位人员及各业务条线进行全面排查，对小额信贷、假冒名贷款、票据业务、账外吸存、授权卡（柜员卡）、印鉴密押、库存现金、各种重要空白凭证、有价单证、代保管及抵押品、金库尾箱、查询对账、轮岗休假、录像检查、安全保卫等关键环节的风险隐患作为重点进行“地毯式”检查，密切关注有经商、大额资金炒股、不正常交友等行为，以及涉及“黄、赌、毒”的员工，对有不良行为等的“九种人”实施动态监督。 三、 案件风险排查具体事项 （一）客户尽职调查情况。对于客户开户，我行能够认真检查客户的开户资料，对于非自然人开户，需具备法人代表身份证、经办人 身份证、企业营业执照等资料的真实性和有效性，确认无误后才予以开立存款账户；对于自然人开户，坚持查验身份证等有效证件的原件，经联网核查确认无误后才予以开立账户。经自查，没有为不明身份的人办理相关业务。 （二）大额和可疑交易报告情况。