如何培养职竞争力金融行业为例.ppt

策 略 發 展 方 向 ? 金融跨業結盟，合作互惠 ? 企業集團整合，強化證券，金融服務 ? 專業資產管理，提供量身訂做理財服務 ? 提昇資訊科技，強化電子商務佈建 ? 落實風險管理，積極獲利、穩健經營 長 期 業 務 發 展 計 畫 . 1 1.持續深耕企業籌資事務。 2.爭取不動產證券化及私募證券業務，並積極耕耘大中華 區投資銀行相關業務。 3.台資企業在國內與大陸的理財顧問業務。 資本市場 1.加強金融專業服務，爭取法人及外資客戶。 2.交叉行銷之業務推廣。 3.電子下單業務之拓展與交易平台功能之整合加強。 4.折讓率之控管。 5.資訊系統整合平台。 6.營業員下單系統及客戶關係管理系統之強化。 7.各項成本費用之降低。 8.人員之招募培訓。 經紀業務 長 期 業 務 發 展 計 劃 業 務 別 長 期 業 務 發 展 計 畫 . 2 1.依客戶之風險承受屬性及理財需求提供完整規劃 建議與服務。 2.提供財富管理客戶量身訂作的服務，如租稅規劃、 資產移轉、生活法律及生活稅務諮詢服務。 3.拓展市場客戶，建立本公司財富管理之品牌地位。 財富管理 1.建置固定收益之部位，提高獲利穩定度。 2.以客戶需求為導向，提供多元客製化新金融商品。 3.嚴格執行衍生性商品風險控管制度。 4.避險商品之多樣化：靈活運用相同標的之個股選擇 權、可轉債、股權選擇權等商品進行避險操作，有 效減低各種衍生性商品之Greeks風險。 5.將於主管機關開放，申請並承作股權交換、信用衍 生性商品，以及股權、債券及利率的衍生性外匯商 品業務，繼續發揮本公司財務工程團隊之效益，結 合財務、資訊、數理各領域之專業能力，以豐富金 融商品產品線及分散營收來源。 金融商品 長 期 業 務 發 展 計 劃 業 務 別 長 期 業 務 發 展 計 畫 . 3 1.對內加強專業分工，並透過風控系統提高操作績效及 有助主管適時調整策略及部位。 2.對外與期貨、債券、承銷等部門及學術單位合作，提 高獲利空間。 3.強化興櫃市場及海外現貨、期貨市場研究與投資，擴 大部門獲利基礎。 4.加強計量分析能力與技術指標模組化輔助系統之應 用。 海外事業 1.建立完整全球金融商品資料庫，及完善的海外債券交 易平台。 2.朝向程式化交易的腳步邁進，利用各種策略完成全自 動電腦交易，減少人為判斷的缺失，以及快市無法成 交的困擾。 債券操作 長 期 業 務 發 展 計 劃 業 務 別 1.藉由提昇現有香港之營運績效以增加經紀、自營、資 本市場及財富管理之海外獲利能力 。 2. 發展統一證券集團（證券、期貨、投信和投顧）之 海外獲利相乘效果。 3. 尋找新的海外投資機會，建置統一證券成為國際金 融企業 。 4. 將統一證券集團之管理政策、資訊平台、財務報告 系統及風險控管整合至海外子公司 / 分支機構 。 自營操作 1.建立完整的海外期貨選擇權商品交易平台。 2.加強計量分析能力與技術指標模組化，持續開發交易 策略。 期貨自營 長 期 業 務 發 展 計 劃 業 務 別 長 期 業 務 發 展 計 畫 . 4 統一證券最新 E P S / R O E 4.30% 資產報酬率 ROA 10.82% 股東權益報酬率 ROE 1.724 (0.124) EPS(稅後)/元 1.992 (0.066) EPS(稅前)/元 2,027,635 (145,843) 稅後盈餘(仟元) 2,343,816 (78, 133) 稅前盈餘(仟元) 2007累計 2007/08 統 一 證 券 2006 榮 譽 榜 券商公告 ROE 12.31%於券商排名第 3 2 中華民國公益團體服務協會 榮獲「第六屆國家公益獎」,? 為12位得獎者中唯一營利事業單位得獎人。 8 證基會第四屆上市櫃公司資訊評鑑 資訊透明度獲評鑑為「A+」等級, 資訊透明度最高.?? 7 今週刊541期 兩岸三地 (港. 中. 台) 1000大企業排名.??統一證以市值 200億排名 第 927 名. 6 天下雜誌 第371期 營收 60.43 億, 於台灣全体金融機構排名第80, 全體證券業排名第7. 5 天下雜誌 第371期 獲利率 35.86 % 名列台灣全体金融機構 第?2 名, 台灣本士金融機構第一名. 4 券商公告 EPS 1.91 於券商排名第2. 3 券商公告 ROA 5.08% 於券商排名第1 1 資料來源 榮譽事項 2006 年 市 場 佔 有 率 最 近 三 年 營 業 比 重 百分比（％） 單位：新台幣仟元 最 近 五 年