18001内审员培训.ppt

审核笔记 ? 目的：做为判断不符合的证据 可以做为追踪审核的线索 在编制不符合报告和内审报告时做为参 考资料 ? 内容：时间 地点、工位名称、区域、设备名称 文件的名称、编号、版次 不合格事实 常见的不符合（一） ? 环境安全方针未达到全员了解 ? 关键现场不知道目标、指标 ? 相关法律、法规和许可证的要求不了解 ? 现场的从业人员不了解本岗位的职责、操作方法 ? 员工不了解企业自身的环境安全管理体系基本情况 常见的不符合（二） ? 相关部门不具备应得到的文件和相关信息 ? 培训开展不到位、效果不达要求 ? 环境/危险因素、法律、法规未及时更新 ? 交流不足、不及时 ? 职责不清 ? 重要环境/危险因素缺乏程序和指导书的支持或描述不够细化具体，造成失控 ? 各层次文件的要求未很好传达和落实，全员参与不够 ? 对生产所耗资源、能源情况未有量化记录，对改进工作未做充分考虑 常见的不符合（三） ? 环境/危险因素漏项 ? 环境/危险因素和法律、法规未及时更新 ? 交流不足、不及时 ? 职责不清 ? 各种监测设备未能及时校准和维护，药剂过期等 ? 重要环境/危险因素缺乏程序和指导书的支持或描述不够细化具体，造成失控 ? 各层文件的要求未很好传达和落实，全员参与不够 ? 内审、管理评审未及时进行 ? 未进行守法性审核 ? 相关记录没有、不全或找不到 ? 纠正、预防措施未落实 ? 对生产所使用的原材料、化学品等种类、消耗 量、特性不了解 ? 对生产所耗资源（水、煤等）、能源（电、汽、 热等）情况未量化记录，对改进工作未做充分 考虑 不符合的处理 ? 记录不符合事实 ? 注意连带或相关事项 ? 由被审方责任人确认 不符合报告 ? 不符合的判定（违反审核准则的事项） ? 不符合的类型： 严重不符合（体系系统失效，严重违反准则， 造成严重环境影响，未按时纠正，目标、指标未 完成） 轻微不符合（偶然发生，对系统未造成严重 影响，孤立的个别的错误） 体系文件结构及内容（29） — 记录 — （8） 事故报告表 （9） 文件更改记录 （10）人员培训记录 （11）人员资格认可记录 （12）体系审核记录和审核报告 （13）体系的复审记录和复审报告 （14）检验证书 职业健康安全管理体系 内部审核 一、内审概念 二、内审程序 三、内审员的素质和技巧 四、结语 管理体系的运行 PLAN 识别危险因素 评价影响 设定机构和人员 制定发展规划和程序 CHECK 监督、检查规划和 程序的完成 评估绩效 ACTION 纠正不符合 预防措施 新规划 DO 按照程序实施 体系要求 OHSMS内审在体系中的位置 方针 管理评审 策划 检查与纠正错误 监测与测量 纠正与预防 措施记录 管理体系审核 实施 体系审核的分类 ? 外部审核 第二方审核——提供认可供方的证据 ——帮助分供方改进OHSMS ——增强双方安全保护方面的了解 第三方认证审核——确定 OHSMS 18001符合 性、有效性 ——确定是否可认证 ——提供改进建议 ——提高企业声誉，增强市场竞争力 为什么要开展内部评审 ? 管理体系的建立是否充分以危险因素的 识别和评价为依据 ? 是否程序和文件囊括了标准的所有规定 ? 体系的实施是否有计划、有步骤 ? 通过体系的实施，安全绩效有所改进并 符合法规要求 ? 体系的各项要求能持续适用和有效 内部审核的定义 客观地获取证据并予以评价，以判断一个组织所规定的安全管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报给管理者。 体系审核的分类 ? 客观性 不带主观性地观察与评价 ? 系统化 针对组织机构所有部门进行系统审核 过程 ? 独立性 审核员与被审工作无直接关系 ? 正规性 有依据，有人员，有程序，