自由政府间主义的生命力讲义.doc

自由政府间主义的生命力 ——评安德鲁·莫劳夫奇克《欧洲的选择：从墨西拿到马斯特里赫特的社会目标和国家权力》 [内容提要] 欧洲联盟是“人类设计出的最复杂的政体”，分析欧洲一体化需要有力的理论工具。自20世纪90年代以来，安德鲁·莫劳夫奇克是研究欧洲一体化理论绕不开的一位学者，他的代表著作《欧洲的选择：从墨西拿到马斯特里赫特的社会目标和国家权力》（1998）是他的自由政府间主义理论的系统体现，同时也是一部优秀的欧洲一体化史著作。本文在《欧洲的选择》一书的基础上，对自由政府间主义的基本观点、理论框架、继承和突破做了介绍和分析；并结合欧洲一体化理论20世纪90年代以来的新变化，以自由政府间主义如何应对新理论的挑战为线，概览欧洲一体化理论最新的演变格局；最后笔者阐释了一些自己对欧洲一体化理论未来发展趋势的看法和见解，认为需要综合运用多种欧洲一体化理论，从理论“工具箱”中选取合适的理论，解释不同时段、不同问题领域的欧洲一体化现象。 [关键词]一体化理论；自由政府间主义；理论工具箱 欧洲联盟是“人类设计出的最复杂的政体”，也可以说是“19世纪德国建立社会民主福利国家以来，一百年中惟一发展、繁荣的全球性的新的政治形式”。如何看待欧洲一体化这一崭新的历史进程，为什么会出现欧共体和欧盟这一全新政治体，既需要进行历史考察，也需要理论构建和阐释。如托马斯·库恩（Thomas Kuhn）所说，如果没有理论模式，“所有事实就会看起来都有关联”，也就无法厘清历史事件的逻辑关系。自20世纪90年代以来，安德鲁·莫劳夫奇克（Andrew Moravcsik）是研究欧洲一体化理论绕不开的一位学者，他的代表著作《欧洲的选择：从墨西拿到马斯特里赫特的社会目标和国家权力》（1998）完整阐述了他的自由政府间主义理论，并用1955年《罗马条约》谈判以来的欧洲一体化史做了验证。该书出版后影响很大，被一些著名欧洲学者认为“对欧盟发展史做了精炼（fine-grained）的政治分析”，不仅具有理论意义，同时也具有非常重要的史学意义。 莫劳夫奇克秉承了美国社会科学研究的普世性特点，并不认为他的自由政府间主义仅适用于欧洲，坚持也可应用在其他区域研究之中。除了此书外，他还在《国际组织》（International Organizations）、《共同市场研究》（Journal of Common Market Studies）等美欧著名期刊上发表了诸多有影响力的论文。对很多从《国际组织》这本杂志入手研究西方国际关系理论动向的中国国际关系学者和学生来说，莫劳夫奇克不是一个陌生的名字。国内也早有学者在介绍区域一体化、欧洲一体化理论时提及莫劳夫奇克的自由政府间主义，特别是陈玉刚和肖欢容两位博士的专著《国家与超国家：欧洲一体化理论比较研究》和《地区主义：理论的历史演进》，都花了不小的篇幅讲述自由政府间主义的主要观点，对它在20世纪一体化理论体系中的位置，及其解释限度做了一定的归纳。在历史演进到21世纪，欧盟的体积（不论是面积上的扩大，还是结构一体化的深化）增大，欧洲一体化理论出现新的对话和辩论格局的情况下，回头看去，《欧洲的选择》一书“体现的仍是最全面，理论性最复杂的政府间主义一体化理论”，是理解认识欧洲一体化“工具箱”中不可或缺的一种。 本文将结合《欧洲的选择》一书所追述的从50年代《罗马条约》到90年代《马斯特里赫特条约》的欧洲一体化史，以及这段时间最主要的一体化理论发展，介绍自由政府间主义的理论背景、基本观点和理论框架；并拟在欧洲一体化理论20世纪90年代发生新变化的情势下，以自由政府间主义如何应对新理论的挑战为线，概览欧洲一体化理论的新演变格局；最后笔者阐释一些对欧洲一体化理论未来发展趋势的看法和见解。 （一）谁是中心行为体：“新功能主义”与“政府间主义” 莫劳夫奇克的一体化理论以国家为中心行为体，属于“政府间主义”阵营，同时他又认为经济利益，特别是商业利益对欧洲一体化发挥了最重要的作用，所以相对于其他看重地缘政治利益和观念的政府间主义，他将自己的理论命名为“自由政府间主义”。莫劳夫奇克的《欧洲的选择》一书很大程度上是以一体化过去的主流解释方法——“新功能主义”为标靶的，下面我们先简要回顾一下“新功能主义”这一“政府间主义”的“对峙理论”。 新功能主义在欧洲一体化初期一直占据着主导理论的地位，厄恩斯特·哈斯（Ernst Haas）、里奥·林德博格（Leon Lindberg）、约瑟夫·奈（Joseph Nye）和菲利普·施密特（Philippe Schmitter）等代表学者都将一体化视为一个不断变化、自我强化的进程，认为一体化会产生意料不到的效果，一旦一体化启动，就会产生不断地自我强化的“滚雪球”效应，即“外溢”效应。 这种“外溢”既包括“功能外