工艺安全之管理审核..pptVIP

审核原则 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法 策划工艺安全符合性审核的范围时，需要考虑以下因素： a）企业的政策和适用的法规要求； b）工厂的性质（加工、储存、其他）； c）工厂的地理位置； d）覆盖的装置、设施、场所； e）需要审核的工艺安全管理要素； f）上次审核后相关因素的变更（如：法规、标准、工艺设备相邻建筑、设备或人员等）； g) 人力资源。 在确定符合性审核频率时需要考虑以下因素： a）法规要求、标准规定、企业的政策； b）工厂风险的大小； c）工厂的历史情况； d）工厂安全状况； e）类似工厂或工艺出现的安全事故。 审核方案的实施 与有关方沟通审核方案 审核及其他与审核方案有关的活动的协调和日程安排 建立和保持评价审核员及其持续专业发展的过程 确保审核组的选择 向审核组提供必要的资源 确保按审核方案进行审核 确保审核活动记录的控制 确保审核报告的评审和批准 确保审核后续活动 审核计划应当包括 审核目的 审核准则和引用文件 审核范围 现场审核活动的日期和地点 现场审核活动预期的时间和期限 审核组成员 为审核的关键区域配置适当的资源 不符合事项成立的条件 不符合事项 审核准则 违反事实 具体证据 文件 标准 规范 作业记录 访谈内容 测试结果 不符合项性质的划分? -----严重不符合项 -----一般不符合项 ?严重不符合项：? ——体系运行出现系统性失效； ——体系运行出现区域性失效； ——存在重大风险。 一般不符合项： 个别的、偶然的、孤立的、性质轻微问题；不影响PSM有效性的局部问题。 不符合项的形成???? （1）必须以客观事实为基础； （2）必须以审核准则为依据； （3）对产生不符合的原因要进行分析，找出上存在的问题； （4）形成不符合项前，审核组要充分讨论，互通情况，统一意见； （5）与受审核方共同确认审核发现的事实。 ? 不符合项内容 不符合项往往通过不符合报告的形式来阐述和说明 不符合报告应包括下列主要内容： （1）受审核方名称； （2）审核准则的要求； （3）不符合事实描述（可包括：时间、地点、 岗位和/或区域、人员等）； （4）不符合审核准则的判定（条款号）； （5）不符合性质的判定； （6）审核员姓名及开具日期； （7）受审核方代表确认签名。 召开末次会议 签到 致谢 重申审核类型、目的、范围、依据和方法，简述审核情况 评价受审核部门HSE管理体系优点和成绩 总结审核发现，宣读不符合项报告 澄清疑问 提出纠正措施建议和要求 单位领导讲话 末次会议结束 5 审核报告准备、批准、分发 现场审核完成后，审核组需要编制工艺审核报告，提出需要改进的方面。最近两次的审核报告应存档。 审核报告的内容： 审核目的 审核范围 明确审核委托方 明确审核组长和成员 现场审核活动实施的时间和地点 审核准则 审核发现 审核结论 审核报告的批准和分发6 审核的完成当审核计划中的所有活动已完成，并分发了经批准的审核报告时，审核即告结束。审核后续活动的实施对纠正措施的完成情况和有效性进行验证；一般由审核组成员进行，但应注意保持独立性。 安 全 工 程 研 究 院 工艺安全管理审核 2012年 目录 一、审核定义及其基本知识 二、审核方案的管理 三、审核活动 四、审核员的能力要求 五、练习 审核audit 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 依据审核的目的和对象，可以是内部审核，也可以是外部审核。 一、审核定义及其基本知识 审核准则audit criteria 一组方针、程序或要求 注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。 审核证据audit evidence 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 审核发现audit findings 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 审核结论audit conclusion 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。 审核委托方audit client 要求审核的组织或人员。 注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。 受审核方auditee 被审核的组织。 审核员auditor 有能力实施审核的人员。 技术专家technical expert提供特定知识或技术的人员。注1：特定知识或技术是指与受审核