第九章市场失灵(外部性和公共产品)绪论.ppt

第九章 市场失灵——外部性和公共产品 市场效率和市场失灵 回顾: 亚当.斯密所说的市场中“看不见的手”引导着市场中自利的买者和卖者追求自己利益最大化的同时，使整个社会从市场中获得的总利益也达到最大化。 市场失灵的主要表现 ①市场存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是产生最有效的结果 。②市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。 　③市场机制不能保证公共物品的供给。 　④市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济中的不确定性。⑤市场所导致的收入分配后果在政治上或道义上无法接受。 本章结构安排 外部性 公共产品 不完全信息 外部性与市场无效率 外部性——一个人的行为对旁观者福利的影响，这种影响得不到补偿。 外部性导致市场失灵，因此单靠市场力量不能使社会总剩余最大化。 外部性与市场无效率 当一个人的行为影响到旁观者的福利时，若此人既不为此支付成本（给旁观者带来成本时）又不能得到补偿（给旁观者带来利益时），外部性就产生了。 给旁观者带来不利影响的外部性称为负外部性 给旁观者带来有利影响的外部性称为正外部性 Examples of Negative Externalities负外部性例子 Automobile exhaust 汽车尾气 Cigarette smoking 吸烟 Barking dogs (loud pets) 狂叫的狗 Loud stereos in an apartment building在公寓楼里大声放立体声 Examples of Positive Externalities正外部性例子 Immunizations 免疫 Restored historic buildings修复历史古迹 Research into new technologies新技术研究开发例子: 铝市场 Pollution and the Social Optimum污染和社会最优 负外部性：实现社会最优产量 外部性的内在化——通过改变激励，使人们考虑他们自己行为的外部效应。 政府可以向生产者收税以降低市场均衡产量为社会所希望的产量，将外部性内在化 。 负外部性：实现社会最优产量 Positive Externalities 正外部性 当外部性有利于旁观者时，就存在正外部性。 物品的社会价值大于私人价值。 一个企业的创新或设计不仅给本企业带来效益，还会增加社会的技术知识存量，给全社会带来效益，也就是说创新和设计存在着技术溢出效应，技术溢出效应是一种正外部性 图3. 教育与社会最优 正外部性 供给曲线和社会价值曲线的交点决定了社会最优产量水平。 社会最优产量比市场均衡产量多。 市场生产的量比社会所希望的量少。 物品的社会价值大于私人价值。 正外部性 外部性内在化：补贴 作为首选的办法将正外部性内在化。 技术政策 政府旨在促进产业技术进步的经济干预 专利保护是一种技术政策。专利法通过给予发明者在一定时期内排他性地使用自己的发明而保护了发明者的权益。 专利制度将外部性内在化 Internalizing Externalities外部性的内在化 税收是将负外部性内在化的首选手段。 补贴是将正外部性内在化的首选手段。 并不总是需要政府行为来解决外部性问题。 外部性的私下解决方式 道德规范和社会约束（例如乱扔垃圾等方面的教育） 慈善组织（例如大学的捐赠、关于环境保护的非营利组织） 不同类型的企业一体化（例如种苹果的和养峰的人之间可以合并为一家企业） 交易各方签订合同 科斯定理 科斯定理——一种观点，认为如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，他们就可以自己解决外部性问题。 交易成本 交易成本——各方在协商达成与遵守协议过程中所发生的成本。 实例1 张三喜欢养狗 李四是张三的邻居 但狗叫给李四带来负外部性 到底应该强迫张三把狗送去动物收容所，还是应该让李四忍受狗叫的痛苦？ 标准：比较张三从养狗中得到的利益与李四承受狗叫的成本 根据科斯定理，私人市场可以解决这个问题，让张三和李四之间进行交易。 实例2 假设从法律上讲，有养狗的权利 情形一：张三 500 李四 800结果：李四愿意出600 情形二：张三1000 李四 800结果：张三依然养狗，市场有效率如果李四可以通过法律强迫张三不养狗，情形会怎样？ 总结 无论最初的权利如何分配，有关各方总可以达成一种协议，在这种协议中，每个人的状况都可以变好，而且结果是有效率的 科斯定理：私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题 为什么私下解决方式不能总是有效 有时候，交易成本很高而不可能私下达成协议，因此私下方式不能解决外部性问题 例如：张三和李四讲的是不同的语言，交易成本可能翻译的支出、律师费等 例如：上游工厂水污染，下游大量的小农户，面临的交易成本