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内部审核检查表 编号：TSYC-JL-4.5.4-04　 序号： 受审核部门 负责人 审核时间 审核员 标准 条款 审核内容及方法 客观记录 评价 4.4.1 4.2 4.3.1 4.3.2 1、请单位主要负责人介绍本单位机构设置情况及安全管理基本情况。 2、市局（公司）职业健康安全方针是什么？抽问1-2名职工，是否知道职业健康安全方针？ 3、公众如何获取职业健康安全方针？ 4、本部门负责人是否参与危险源辩识、风险评价活动？查《危险源辨识及风险评价表》，并查其辨识的充分性和填写的完整性。 5、查《中高度危险源清单》，并看其合理性。 6、查本单位《法律法规及其他要求清单》，是否充分？是否识别到相关条款？具体抽1-2份法律法规文件，看是否与清单上相符、有效性。 7、查看本单位的学习记录，是否对职业健康安全方面的法律法规文件进行学习。 标准 条款 审核内容及方法 客观记录 评价 4.3.3 4.3.4 4.4.1/2 8、问部门负责人本单位是否依据市局职业健康安全管理目标，结合本部门实际，制定了本单位的职业健康安全管理分目标；是否可测量；是否有保证措施。 9、目前，本单位职业健康安全管理目标、指标实现的程度。 10、问部门负责人对市局职业健康安全管理目标指标及管理方案实施情况，并提供证据。 11、问单位主要负责人，本单位的职业健康安全职责是什么？是否形成了文件？ 12、职业健康安全职责是否落实到了关键的岗位？有哪些关键岗位？查本单位关键岗位职业健康安全方面的职责及能力要求是否形成了文件？ 13、抽问1-2名员工，是否知道自己岗位的职业健康安全职责，并询问该岗位有哪些危险源，了解是如何控制的，在出现紧急情况时该怎么办？ 内部审核检查表 　 序号： 内部审核检查表 　 序号： 标准 条款 审核内容及方法 客观记录 评价 4.4.2 4.4.3 14、查2007年度培训计划。本单位组织了哪些培训？查看培训记录，重点查对培训有效性的评价、对职业健康安全体系文件的学习情况、安全教育培训情况。查《安全教育培训记录》、《消防培训记录》。 15、主要负责人和生产管理人员是否进行过安全生产知识和管理能力培训？07年有无新员工？是否进行了安全三级教育？ 16、查特殊工种人员名单及资格证书复印件。查《特殊工种持证登记表》。 17、本单位的员工代表是谁，其职责是什么？有无形成文件？ 18、本单位内部沟通的信息包括哪些？沟通渠道，并提供沟通证据。 19、本单位的员工在职业健康安全方面有哪些方面的意见或建议？如何开展工会活动的？ 20、本单位在职业健康安全方面与外部有哪些方面的沟通？如何处置的？ a)是否参加政府相关机构组织的活动？ b)有无对外承包或租赁？如何控制？ 内部审核检查表 　 序号： 标准 条款 审核内容及方法 客观记录 评价 4.4.5 4.4.6 21、问单位负责人职业健康安全管理体系文件包括哪些？外来文件包括哪些？查看本单位《管理手册》、《程序文件》等职业健康安全体系文件的发放情况及发放记录；抽查文件发放是否及时到位。 22、是否制定了本单位的安全管理文件？查看本单位的《受控文件清单》，并抽1-2份文件看其是否有效。 23、查看本部门收文情况、收文登记表及是否有作废文件。 24、电子文档是如何管理的？查看电子文档管理办法。 25、本单位有无新、改、扩建项目？是否实行三同时？ 车辆管理： 26、查《机动车驾驶员档案表》、《驾驶员违规登记台帐》、《机动车辆档案卡》、一季度动态分析情况、车辆的年审情况等。 27、查与驾驶员签订的《安全责任书》。 28、查对车辆的安全检查、日常维护保养情况。查每周的《车辆安全检查表