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帮考网 证券基础考前押题1 证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准：（ ） A. 变更业务 B.变更公司总经理 C.变更持有5%以上股权的股东，实际控制人 D.变更公司章程中的重要条款 答案：B 解析： 《证券法》第129条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。 页码：P275 2、我国目前对证券发行实行的是（）。 A．核准制 B．注册制 C．审批制 D．备案制 答案：A 解析：我国的证券发行实行核准制。 页码：P201 3、在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（）。 A．以收益率为标的的美式招标 B．以收益率为标的荷兰式招标 C．以价格为标的美式招标 D．以价格为标的荷兰式招标 答案：A 解析：以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的招标方式。 页码：P211 4、融资融劵业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。 A．董事会-业务决策机构-分支机构-业务执行部门 B．董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构 C．董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支结构 D．董事会-分支机构-业务决策机构-业务执行部门 答案：C 解析：融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构的架构设立和运行。 页码：292 5、设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于（）亿元。 A．3、2 B．2、3 C．3、5 D．5、3 答案：A 解析：常识题。 页码：274 6、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（）通过。 A．1/2 B．1/3 C．2/3 D．3/4 答案：C 解析：常识题。 页码：64 7、政府发行的证券品种一般为 A．债券 B．股票 C．基金 D．互换 答案：A 解析：政府发行证券的品种仅限于债券。 页码：8 8、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括 A．农业发展银行 B．国家开发银行 C．进出口银行 D．信托公司 答案：D 解析：常识题 页码：96-97 9、非流通股股东提出股东分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革法案。 A．股东大会 B．董事会 C．监事会 D．职员代表大会 答案：B 解析：常识题 页码：75-76 10、我国《证券公司融资融劵业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融劵业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（），且在分类评价中等级较高的公司 A．1年 B．5年 C．2年 D．3年 答案：D 解析：常识题 页码：337 11．按照基础工具分类，远期外汇合约属于（）。 A、期权 B、互换 C、远期 D、期货 答案：C 解析：根据基础资产划分，金融远期合约包括4大类，股权类资产的远期合约、债券类资产的远期合约、远期利率协议、远期汇率协议。 页码：154 12．决定封闭式基金存续期限的主要因素是（）。 A、基金投资标的 B、宏观经济形势 C、基金投资范围 D、基金本身投资期限的长短 答案：BD 解析：决定基金期限长短的因素主要有两个，一是基金本身投资期限的长短，一是宏观经济形势。 页码：122 13．套期保值的基本类型是（）。 A、多头套期保值 B、空头套期保值 C、对应套期保值 D、对冲套期保值 答案：AB 解析：套期保值的基本类型有两种：一是多头套期保值；二是空头套期保值。 页码：165-166 14．证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭或被行政接管、托管时，按照国家有关政策规定对债权人予偿付。 A、正确 B、错误 答案：A 解析：常识题 页码：364 15．股票合并后，流动性有可能提高，导致估值上调。 A、正确 B、错误 答案：A 解析：此题考察股票的分割与合并。 页码：51 16．在证券市场中起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构。 A、正确 B、错误 答案：A 解析：在证券市场中起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常将两者合称为证券中介机构。 页码：15 17．在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存入交易结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为。 A、正确 B、错误 答案：A 解析：此题考察证券结算公司职能之一的证券的存管和过户。 页码：378