sa8000内部审核报告.doc

江门金刚电池有限公司 江门金刚电源制品有限公司 SA8000 内 部 审 核 报 告 撰 写：徐天祥 复 核： 批 准：(管理者代表) 一、概要 根据SA8000体系的运作要求，以及公司SA8000程序文件规定，为了确保体系运作的有效性、持续性，公司按内部审核计划在2011年8月11日至12日进行了SA8000的内部审核，审核过程严谨，计划执行良好，审核员工作认真负责，各部门均给予积极的配合与支持。 二、目的 通过审核，发现公司SA8000体系运行的不足之处，并积极的给予改善，以确保公司体系运作符合SA8000体系的要求，符合国际、国家相关法律、法规条文之要求；确保企业所有运营符合社会责任要求。 三、审核范围 审核范围覆盖江门金刚电池有限公司和江门金刚电源制品有限公司的所有部门以及所有员工。 四、审核依据 审核依据SA8000体系、相关法律法规的条款、公司SA8000手册及其它体系文件要求。 五、内审员 吴栋梁(审核组长)、林秀琼、林凤鸣 六、审核内容 审核内容详见本次内审检查表，评估结果分为A(合格)、B（观察项）、C（一般不符合项）、D（严重不符合项） 6.1审核发现 本次审核共发现严重不符合项1项，观察项7项，一般不符合项2项，共发出CPAR12份，详细情况参阅下表： 序号 问题发现 监控弱点（级别） 1 个别员工入职记录不完善 B 2 饮用水检测的部分项目结果丢失 C 3 体系文件中未涉及退休的内容 B 4 7月份工人加班时间有超时现象 C 5 法律法规只有电子文件，无书面文件及目录 B 6 车间有多处安全隐患 B 7 没有体系的内审及管理评审记录 D 8 副管理代表离职，文件没及时更新 B 9 员工代表没有接受SA8000的培训 B 10 公司安全主任没有授权书 B 备注：审核问题发现中监控弱点分3个等级，详情如下： 严重不符合项（D）：即”执行的项目明显不符合SA8000标准要求,未执行或不符合程序或手册中的明定事项,多个不符合项集中在某一个环节或要素； 一般不符合项(C)：即”因执行不彻底或偶发之疏忽所造成的不符合项目”； 观察项（B）：即”因执行不彻底或偶发之疏忽所造成的不符合项目”，但对体系运行影响轻微，或提出的建议。  6．2问题发现点详述: 监控弱点（级别） 责任 部门 责任人 发现问题点 对质量管理体系的影响 建议措施 发出CPAR编号 B 人事部 吴栋梁 徐天祥 抽查员档案时发现：没有该员工的入职时间、未有主管审批记录，员工招聘程序JG-SP-002(C)有此要求； 导致体系运行记录不完善 完善所有员工入职、审批记录，详细备案，以备查询； CPAR-SA1101 C 人事部 吴栋梁 徐天祥 公司有为工人提供干净卫生的饮用水，且饮用水经过检测，但提供的检测报告计量认证证书之附表中最后两页未能提供，未能显示检测结果； 缺少记录无法确认检测结果符合要求 归档整理相关检测报告，若不能找到，可请求检测机构重新补回一份 CPAR-SA1102 B 人事部 吴栋梁 徐天祥 有制定《员工招聘程序》JG-SP-002（c）《奖罚程序》JG-003(B),但未见有对退休的标准的设定，建议加上； 不能完善的规定到各种情况 在文件中增加退休标准相关的内容 CPAR-SA1103 C 人事部/ 生产部 谌明、吴栋梁、徐天祥 审核7月份考勤时发现工人加班时间最长的达79小时，超出规定的加班时间不得超过36小时； 未能按当地劳动局要求执行，违反体系要求 加强工人招聘，升级生产设施，提高生产自动化，降低员工上班时间 CPAR-SA1104 CPAR-SA1105 B 人事部 吴栋梁 徐天祥 公司现只保存了法律法规的电子文件，但没有列出法律法规的文件清单； 未做法律法规书面文档的保管和及时更新； 完善法律法规文件管理，方便查询以及宣传给员工 建立书面的SA8000相关的法律法规目录和文件，并及时更新； CPAR-SA1106 B 安委会 梁滔 刘伟顺已取得国家颁发的初级安全主任证书，但公司安委会没有书面授权其担任公司的安全主任； 无任命记录，不符合体系要求 由总经理签批安全主任任命书，记录备案并公告公司员工； CPAR-SA1107 B 生产部/ 安全主任 谌 明 刘伟顺 1、各车间均出现部分消防栓、灭火器前被货物或杂物堵塞的现象，部门操作工未按要求佩戴劳动保护工具，如耳塞、眼镜； 2、机台上有部分挡板，但未盖上，有些机台无挡板； 3、有些电线外露； 4、有部分临时插板悬空挂在墙上； 消防隐患，危及员工安全 清理堵塞消防通道的