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辽宁股权交易市场业务及功能介绍辽宁股权交易中心二零一三年三月介绍人简介 徐克非，辽宁股权交易中心副董事长、总经理，经济学博士，中国证券业协会投资银行专业委员会委员。在证券行业从事投资银行业务及管理工作20年，长期分管证券公司投资银行、场外市场业务及业务创新工作。曾担任国内首家保荐发行IPO项目负责人及首席保荐代表人、中国建设银行A股上市项目负责人及保荐代表人、大型国企海外融资项目负责人及国内创业板首批发行上市项目负责人。所负责投行业务曾获得《新财富》“十大最佳本土投行”及“最佳创新投行”等荣誉。 李克强总理在3月17日十二届全国人大一次会议后答记者提问中，就如何通过改革来释放红利，下一步推进改革的考虑及其着力点时，提到： 推动经济转型要注意发挥财政、金融、价格改革的杠杆性作用，推动公开、透明、规范、完整的财政预算制度改革，这可以使人民更有效地监督财政收支、优化支出状况，更多向民生倾斜。 在金融领域要推进利率、汇率市场化改革，发展多层次资本市场，提高直接融资的比重，而且要保护投资者，尤其是中小投资者的合法权益。我们还要用开放来带动转型，重点是进一步开放服务业。目录第一章辽宁股权交易市场筹建的背景和意义第二章辽宁股权交易中心介绍第三章辽宁股权交易中心的定位和功能第四章辽宁股权交易市场的各项业务第一章 辽宁股权交易市场筹建的背景和意义背景 国务院《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》：“要发展多层次资本市场、推进场外证券交易市场建设”。区域性股权交易市场的建立是国内多层次资本市场体系建设的重要内容，中国证监会及辽宁省人民政府先后下发文件支持推动。意义1、有利于企业特别是中小微企业拓宽直接融资渠道，有序引导民间资金投向实体经济，满足不同企业的多种融资需求；2、有利于拓展地方资本市场功能，为股权投资、风险投资提供有效的退出通道，培育更多的优质上市公司后备资源，促进多层次资本市场体系建设；3、有利于加快区域金融中心建设，形成活跃的金融要素市场，提高辽宁省金融服务业的整体竞争力。第一章 辽宁股权交易市场筹建的背景和意义地方股权交易中心在多层次资本市场中定位定位为中国的场外交易市场（OTC 市场），作为中国多层次资本市场的重要基础支撑。美国中国《新财富》：新三板及区域股权市场挂牌企业未来五年达到8000家。目录第一章辽宁股权交易市场筹建的背景和意义第二章辽宁股权交易中心介绍第三章辽宁股权交易中心的定位和功能第四章辽宁股权交易市场的各项业务第二章 辽宁股权交易中心介绍辽宁股权交易中心的设立过程第二章 辽宁股权交易中心介绍辽宁股权交易中心注册地址沈阳市，股东包括沈阳股权登记托管有限公司（沈阳联合产权交易所、辽宁联合资产经营公司共同出资设立），信风投资管理有限公司（信达证券股份有限公司全资子公司），上证所信息网络有限公司（上海证券交易所全资子公司），大通证券股份有限公司和中天证券有限公司。股东持股情况股东名称持股比例（%）沈阳股权登记托管有限公司33%信风投资管理有限公司33%上证所信息网络有限公司20%大通证券股份有限公司10%中天证券有限责任公司4%合计100%第二章 辽宁股权交易中心介绍公司治理按照现代企业制度的要求建立了股东大会、董事会、监事会和经营管理层，实行市场化、专业化、公司化的经营管理模式。开业前的各项准备工作正在积极有序推进。1、办理各类非上市企业的股权集中登记托管，并提供非交易过户、挂失、查询、分红派息和股权质押登记等服务；2、为股权、债权和其他权益类产品等的挂牌、转让、融资、登记、托管、结算等提供场所、设施和服务；3、为企业改制、重组、并购、上市、投资等提供政策指导和业务咨询；4、与上述经营范围相关的产品和服务的信息发布。经营范围目录第一章辽宁股权交易市场筹建的背景和意义第二章辽宁股权交易中心介绍第三章辽宁股权交易中心的定位和功能第四章辽宁股权交易市场的各项业务第三章 辽宁股权交易中心的定位和功能定位辽宁股权交易市场不以盈利为主要目的，为辽宁省企业提供股权、债权和其他权益类产品等的转让和融资服务的区域性市场组织。是在沪深交易所、商业银行之外主要服务于中小微企业的新型市场化融资平台。解决“中小企业多、融资难、社会资金多、投资难”问题。是全省性非上市公众公司股权合理流动、资源有效配置的主要交易通道，是集合股权、债券转让和融资服务多种功能并富有创新活力的重要资本中介，是推动中小微企业资产重组、促进地区产业结构调整、培育筛选上市后备企业的创新发展平台。目标1、运作规范、获得地方政府与监管部门高度认可；2、具有较高行业地位、在国内具有示范意义；3、与地方经济紧密结合、对地方企业服务能力突出。第三章 辽宁股权交易中心的定位和功能企业在辽宁股权中心挂牌的好处1、有利于建立现代企业制度，规范企业运作，完善法人治理结构，促进企