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辉县珠江村镇银行“合规执行年”活动情况汇报 今年三月份以来，河南银监局在全省银行业金融机构开展了“合规执行年”活动。对于本次活动，辉县珠江村镇银行高度重视，在新乡银监分局的正确领导和科学指导下，认真落实活动各阶段的既定工作目标，努力推动活动深入开展。我行从加强基础管理入手，狠抓合规文化建设，将合规执行、案件防控工作扎实有序向前推进。 活动开展情况汇报 一、加强组织领导，扎扎实实推进 一是成立组织，制定方案。为了让员工能够清楚地认识到在合规操作中应该承担的责任，我行成立了以主要负责人担任组长、主管行长担任副组长的活动领导小组，成立了活动推进办公室，抽调了工作人员，实行“一把手”负责制。组织制定了活动实施方案，对活动的指导思想、工作原则、工作内容、职责分工、进度安排和工作要求进行了明确。 二是全面签定承诺书。我行制定了合规执行责任承诺书，经新乡银监分局审批后进行了逐级、逐层、逐岗签订，董事长与行长签，行长与主管行长签，主管行长与员工签，做到层层签订，明确合规责任及违规处罚措施，使每位员工都能够全面理解活动要求，明晰肩负责任，自觉参与活动，落实活动效果。 二、加强学习和宣传，营造合规氛围 一是加强学习。首先，加强合规部门和合规联络员的教育培训，提高管理人员的水平。其次，明确学习内容，采取集中和分散学习相结合，每周安排至少两次集中学习时间，并学有记录，学有笔记，打好合规理论基础。同时，采用交叉考试方式，巩固学习内容。第三，结合制度执行力、案件专项治理等活动，加强合规警示教育，组织全体员工对系统内或他行违规发生的案件进行深入剖析，分析案件发生的原因及后果，使员工从思想上真正引起警觉。 二是组织印制合规卡、《员工合规手册》。为促进岗位合规，统一制定了合规卡，并发放至每位员工，摆放在工位显要位置，时刻提醒员工自律自警。为明确各业务条线、各岗位应遵守的合规要求，制作《员工合规手册》，确保人手一册。 三是采取多种方式促进宣传效果。为营造合规文化氛围，我行积极开展内外宣传，制作海报、横幅、电子屏、展板、易拉宝等，将合规文化潜移默化地变为员工的自觉行动。 三、加强制度建设，规范业务操作流程，提高一线岗位员工的执行力。 （一）适时完善各项制度，规范业务操作流程。一是重点针对系统管理模式、操作流程以及业务品种，及时梳理、修订和完善相关规章制度，确保规章制度能覆盖各项业务控制的关键点和风险点。尤其是对现金及凭证管理、账户管理、授权业务、联行汇兑业务、跨行通兑业务、贷款业务、人员交接、印章管理等重要环节，重新梳理，加以规范，以确保各环节控制不留空白点、风险点。二是将各种规章制度、风险防范措施融入到每个操作岗位及环节当中，使每位员工明确自身岗位的职责和操作内容及要点，最终形成统一、规范、完善的业务操作流程，提升内控管理的规范化、流程化水平。 （二）加大内控管理检查指导力度，强化责任追究。一是按岗位制定检查方案及考核措施，并按岗位进行定期考核。二是加大对重要控制环节的检查辅导力度，尤其是加强对重要空白凭证管理、现金管理、印章管理、账户管理、人员交接、授权业务与监督控制等重要控制环节和会计主管履职情况的检查监督。三是各部门之间要密切合作，各司其职，环环相扣，切实履行好风险提示、检查、监督、处罚以及整改等相应职责，要特别重视违规问题的后续检查力度，定期跟踪，确保整改到位。四是根据存在问题进行分类后，对管理较为薄弱的环节和人员开展重点检查和指导。五是加大责任处罚和追究力度，对在日常工作中存在违反重要控制环节规定、问题存在屡查屡犯或是整改措施落实不到位的人员严格进行责任追究，对严重违规者，视情节轻重，进行纪律处分。 四、积极推进合规文化建设 为让合规文化深入人心，让合规变为自觉行动，我行积极推进合规文化建设： 一是从领导做起，带头合规。银监会发布的《商业银行合规风险管理指引》中指出：“合规应从高层做起。当企业文化强调诚信与正直的准则并由董事会和高级管理层做出表率时，合规才最为有效。”对领导带头合规、发挥表率作用提出了明确指示，加强各级领导对合规文化教育的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者、策划者、推动者，以真正带动员工将合规文化深入人心。 二是主动合规，全员参与合规文化。从基层员工入手，加强合规教育、宣传，完善合规质量考核，引导员工正视合规文化建设的科学性、重要性，不断提高全体员工对合规文化建设重要性的思想认识，强化“合规操作、防范风险”、“合规人人有责”、“积极合规，主动合规”的理念，使员工在实际工作中自觉从我做起，按章办事，相互监督，共同促进业务发展。 三是部门协作，齐抓共管合规文化。界定合规部门与其他部门的职责分工和合作，明确合规部门与其他部门的权利与义务，实施有效沟通与合作机制。树立“合规促发展”、“合规创造价值”的理念，将合规文化潜移默