尽职调查清单 2016.doc

保密 关于XX公司 之 法律尽职调查清单 致：XX公司 本法律尽职调查文件清单，系为XX（以下简称“XX”）拟与XX公司（以下简称“XX”）开展投融资合作之目的，针对XX公司（以下简称“公司”或“XX”）进行法律尽职调查而准备。XX应对所提供文件、资料的真实性和完整性负责。 我们在基于公司对本调查清单的回答或提供的资料所进行的初步审查的基础上可能引发我们进一步需要调查或了解的有关问题，因此本调查清单不应视为已经全面囊括就本项目必须调查的全部事项。请公司理解法律尽职调查是一个持续不断的过程，我们将根据调查情况适时提供补充尽职调查清单，以便我们进一步调查或了解有关问题。因此，如果本次文件提供后引发进一步问题，或者产生新的有关文件，也请公司及时提供。 注意事项及说明 贵公司应确保答复之问题或提供之文件资料的真实性、完整性，不存在虚假、误导性陈述和重大遗漏。天册将视情况向相关政府管理部门调阅公司的有关文件和资料。 除非本清单中特别注明，否则本清单所称“公司”系指XX公司。 如果本清单中要求的文件不适用，请在清单中注明“不适用”并说明原因（例如：公司为内资企业，因此没有外商投资企业批准证书）。但对于应该有而没有的文件（例如拥有土地，但没有土地使用权证），请说明原因及相应的弥补措施（例如：“土地使用权证丢失，正在补办”）。 对于需XX确认或说明的问题，请以书面形式进行确认或说明。请完整地回复需XX确认或说明的问题，如一栏内有数个问题的，请务必回复全部问题。 公司本次所提供的文件和资料：（1）除公司单独作出书面说明的文件需要提供原件以外，其它文件只需提供复印件；（2）应按照本清单的编号顺序给予编号。公司还应准备一个文件目录，简要列明公司提供所有文件的名称。文件目录中所列明的文件的编号应该和本清单的编号相对应。 请公司安排适当人选配合我们按照本清单收集有关文件与资料。 如公司对本调查清单有任何疑问的，请及时与我们联系。  需初步审查的文件 状况 备注 公司的设立及变更 公司成立时的批准文件（如适用） 就公司的设立及变更文件，公司可调取在工商局保存的全套工商资料 公司最新经年检的营业执照（副本）复印件 章程，包括设立时的章程及历次修改后的章程或章程修正案 由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、截止日期为本清单出具日或之后的《公司注册登记资料查询单》（基本情况信息页） 经营资质 公司的组织机构代码证、税务登记证（包括国税、地税）、社会保险登记证、银行开户许可证 请说明公司目前从事的经营事项和业务种类，并提供与公司经营业务有关的项目立项/批准或备案文件、业务资质证书、业务许可证书或其它相关许可、登记及备案文件。特别是与房地产开发有关的资质证书，包括但不限于房地产开发资质证书等 请公司确认： 3.1公司是否已经取得经营公司业务所需的一切资质证书、批复、许可及授权，是否已在相关政府部门做了所有必需的登记和备案？ 3.2公司是否一直遵守其获得的有关资质证书、许可、批准、登记文件的规定？ 3.3公司目前或曾经是否受到过行业主管部门的任何处罚？ XX的关联交易 请提供公司与其主要股东/附属公司/关联公司/董事/经理或其家属进行的关联交易情况。上述交易包括任何形式的交易，比如资金往来、商标使用、销售代理、材料设备供应、能源或基础设施的提供、使用、房屋租赁、物业管理及其他服务的供应、贷款、担保等。对于每一种关联交易，我们需要知道： （1）交易文件（合同）； （2）交易对方的身份、其股东（例如，其与公司的合作模式的概述）/将来任何合约安排的文件的副本； （5）历次资金往来的明细（包括本金及资金占用费）以及所对应的凭证。 财务及债权债务 公司最近三年经审计的财务报表，以及公司最新的财务报表。应包括合并财务报表（若有） 公司在银行征信系统最新的《企业基本信用信息报告》（详细版） 最新的贷款卡复印件 银行账户一览表及公司刻章印鉴清单 每个银行账户自开户之日起至今的对账单 公司成立至今款项支付情况明细 近三年财务报表及明细（资产负债、损益、利润等） 2012年科目明细表 2013年1-5月科目明细表 公司尚未清偿的各项贷款的贷款合同、担保（保证、抵押、质押）合同，抵押、质押合同，请同时提供质押、抵押登记文件 公司尚未清偿的委托贷款合同、担保（保证、抵押、质押）合同，抵押、质押合同，