三级考评个标准42-2c.docVIP

附件1 危险化学品从业单位安全生产标准化三级评审通用标准（报审稿） A级要素 B级要素 标准化要求 安全许可条件 三级企业达标标准 评审方法 评审标准 备注 1 法律、法规和标准 （100） 1.1法律、法规和标准的识别和获取 （50） 1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。 安监总管三[2010] 186号文件第2条。 1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度； 2.明确责任部门、获取渠道、方式、时机； 3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及其他要求； 4.形成法律法规、标准及其他要求清单和库，并定期更新。 查文件： 1.识别和获取适用的安全生产法律法规管理、标准及其他要求制度； 2.适用的法律法规、标准及其他要求清单和库； 3.定期更新记录。 1.未明确专门部门定期识别和获取，扣50分（B级要素否决项）； 2.识别和获取的法律法规、标准及其他要求，一项不符合扣1分； 3.法律法规、标准及其他要求未识别到条款，一项扣1分； 4.未形成清单或库，扣5分； 5.未定期更新，扣5分。 2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。 采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律法规及时传达给相关方。 查文件： 1.文件发放记录； 2.培训记录、告知书、宣传材料。 询问： 相关方是否接收到企业传达的相关信息。 未及时将有关的法律法规向相关方进行传达，一项不符合扣1分。 1.2法律、法规和标准符合性评价 （50） 企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。 1.每年至少1次对适用的安全生产法律法规的执行情况进行符合性评价； 2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施； 3.编制符合性评价报告。 查文件： 1.符合性评价报告、记录； 2.不符合项整改记录。 1.未进行符合性评价，扣50分（B级要素否决项）；未编制符合性评价报告，扣5分； 2.未对所有适用的法律法规进行评价，一项扣2分； 3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。 2 机构和职责 （100） 2.1 方针目标 （20） 1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足： （1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施； （2）符合或严于相关法律法规的要求； （3）与企业的职业安全健康风险相适应； （4）目标予以量化； （5）公众易于获得。 国务院令第591号第四条 1.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全目标； 2.安全目标应满足： （1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施； （2）符合或严于相关法律法规的要求； （3）与企业的职业安全健康风险相适应； （4）根据目标制定指标并予以量化； （5）公众易于获得。 查文件： 年度安全目标。 询问： 抽查从业人员是否知道安全目标。 现场检查： 安全目标告知情况。 1.未制定年度安全目标，扣20分（B级要素否决项）；缺一项扣2分； 2.安全目标不满足标准要求，一项不符合扣1分； 3.从业人员不了解安全目标，1人次扣1分； 4．指标未进行量化，扣2分； 5.公众不易获得，扣2分。 2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。 安监总管三[2010] 186号文件第31条。 1.将企业年度安全目标分解到各级组织（包括管理部门、车间），签订安全目标责任书； 2.定期考核目标完成情况； 3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全工作计划。 查文件： 1.企业的年度安全目标和安全工作计划； 2.各级组织的安全目标责任书； 3.各级组织年度安全工作计划； 4.目标责任书的考核与奖惩记录。 询问： 1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自目标； 2.抽查从业人员是否了解本部门的目标。 1.未签订各级组织的安全目标责任书，扣20分（B级要素否决项）； 2.每缺一个部门的目标责任书，扣2分； 3.安全目标责任书内容与本部门安全职责不符，扣1分； 4.企业未制定年度安全工作计划，扣4分；各级组织未制定年度安全工作计划，缺一个部门扣2分； 5.未定期考核，扣4分；考核与目标责任书内容不符，扣2分； 6.未予以奖惩，扣2分； 7.有关人员不了解本部门的目标，1