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法制化让企业走得更远 ——专访广东震鹏律师事务所余翔律师 《资本前瞻》记者 罗荣 受访人简介：现担任多家大型企业的法律顾问，在公司法、合同法、国际贸易法等方面具备专业特长。现主要处理经济合同纠纷、知识产权纠纷等民商事诉讼业务和企业内部法律风险控制，重大融投资，企业并购、改制、重组，企业法律顾问等非诉讼业务。 本文从法律角度，探讨建立并完善内部风控体系、企业知识产权保护以及如何有效规避经济纠纷等方面对拟上市企业在IPO前期准备过程中的重要性和必要性。编辑组有幸采访到广东震鹏律师事务所资深律师余翔先生，通过其多年的从业经验和专业视角，解答上述疑惑，以期与读者交流。 依法治企 规范治理 企业运营管理制度化、流程化、表单化，能使企业管理各个方面都能形成有序化的状态，即形成依法治企的法律秩序。 《资本前瞻》：企业内部存有不同层次的法律风险是很正常的，关键是企业如何采取措施控制法律风险，规避损失呢？ 余翔：企业的法律风险包含多方面，具体而言包含企业设立过程中的法律风险，日常经营、管理的法律风险，投资并购的法律风险，知识产权的法律风险，人力资源管理的法律风险等等，这些类型的法律风险各不相同，不同类型企业的风险也各有侧重。从我担任常年法律顾问的工作经验来看，主要做好以下两方面的工作： 第一，对内来讲，建立、规范公司的运营管理制度使其制度化、流程化、表单化，使企业管理各个方面都能形成有序化的状态，即形成依法治企的法律秩序。企业内部一旦出现问题，咨询我如何解决的时候，我首先会对照公司的规章制度，查找公司是否有相关规定，如果有，按照规章制度处理即可。如果没有，便依据法律规定处理。企业按照这样的程序处理问题或者纠纷就不会出现问题，长此以往便可以形成良好的纠纷处理机制，摆脱随意、无法可依的混乱局面。 第二，对外经营时，建立完善的合同管理制度，从合同履行过程的各个关节诸如合同的磋商、谈判、签订、履行以及异常情况的应对加以规范，必要时应采取法律诉讼程序。我碰到过这样一个案件。某企业向A公司购买一批原材料，结果原材料出现严重质量问题，生产出来的产品卖给B公司，造成B公司重大财产损失，某企业向B公司进行了赔偿。事情发生后，某企业多次联系向A公司追偿，但A公司一直没有理会，结果某企业的采购经理发了一封邮件给A公司，大意是扣除货款。该采购经理以为事情就此了结。可是近两年后，某企业意外收到法庭的传票，原来A公司以某企业拖欠货款为由诉至人民法院，不仅要求其支付货款还要求承担违约金等。某企业赶紧寻找当时出现重大质量问题的原材料凭证，无奈这些证据早被销毁。因缺失关键证据，最后某企业向A公司支付了货款和违约金。从这个案例可以看出，某企业在合同履行过程中出现争议的情况下，既没有保存关键证据，也没有及时采取法律诉讼，想当然地以为这边赔偿了客户，那边发了邮件并得到对方默认，事情便可了结。殊不知，到头来自己吃了大亏。 《资本前瞻》：对预防或者处理这种风险，企业管理人员和企业法律顾问能起到什么样的作用？ 余翔：企业管理人员要有较强的法律意识。企业通过日常的培训、学习加强培养企业管理人员的法律观念，使其在处理具体经营管理业务时具备法律评价视角和判断风险的能力。 另外，重视法律顾问的作用。企业法律顾问在企业中不能产生直接的经济效益，但可以通过提供法律服务，规避企业管理漏洞，使企业的管理走上法治的轨道。在具体的经营中，法律顾问通过事前预防、事中保障、事后补救等全程参与控制、降低风险。很多企业生产规模比较大，有各项管理制度，但很少有聘请法律顾问。重要的合同、重大的投资都是老板根据其经验拍板决定。没有法律顾问的把关，常常埋下了法律风险的隐患。 曾有个客户投资手机移动电视到A公司，投资金额非常大，客户出钱、出技术，A公司负责项目运营的牌照申请等。签订合同时，A公司把国家政策的变化列入了不可抗力因素，客户当时没有注意这点。当项目开展并盈利时，行政主管部门却出台了规定，禁止民营资本涉足手机移动电视项目。A公司根据合同约定要求客户退出，但客户的投资款已经全部用于项目建设、办公成本等，根本无法收回，最后客户陷入极大的被动。在这个投资活动中，如果有法律顾问全程参与，对合同进行必要的审核，结果也许大不相同。 侵犯知识产权：轻则花钱消灾，重则终止上市 越来越多的拟上市企业在招股说明书等法律文件中重视对其专利、著作权、商标等知识产权的描述。 《资本前瞻》：知识产权对企业上市的影响究竟有多大？ 余翔：创业板的市场定位是自主创新企业，而知识产权正好体现了企业的科技创新能力和成长空间。通过研究一个企业拥有多少的、高质量的独立自主产权可以判断这个企业在行业里的市场竞争能力和未来成长性。发审委在审核上市企业的时候非常关注这一点。最近越来越多的登陆创业板的企业在招股说明书等法律