2011保代先锋模拟题.docVIP

1、招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第一个工作日向中国证监会提交书面说明，主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见。如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，发行人应撤回申报材料。 2、董事会决议为非公开发行股票确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会前与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同。 3、非公开发行股票董事会决议确定发行对象为公司前10名股东，则除了控股股东（实际控制人）需锁定36个月外，其他9名股东（非实际控制人关联方）需锁定12个月。 4、非公开发行股票购买资产，可以只提供相关资产1年1期主营业务发展情况和经审计财务信息摘要。 5、若申请增发的上市公司申报时前三年加权平均净资产收益率低于6％，同时公司本次发行前最近三年加权平均净资产收益率低于6％，中国证监会对发行人的本次发行申请作出不予核准的决定，无需提交发审会审核。 6、申请配股的上市公司，招股说明书披露前最近三个会计年度扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率低于6％，中国证监会对发行人的本次发行申请作出不予核准的决定，无需提交发审会审核。 7、报送申请材料后，拟上市主体的审计机构，由于收到证监会的处罚，拟上市主体决定另行聘请会计师事务所，则需重上发审会。 8、募集资金投资项目的加权平均年收益低于承诺的累计收益20%（含20%）以上的，应对差异原因进行详细说明。 9、战略配售的投资者应为股票的实际持有人，且应当使用自由资金或其他渠道募集的资金进行认购。 10、外国投资者对上市公司进行战略投资，其境外净资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元；或其母公司境外净资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元，无论何种方式取得股份，三年内都不得转让。 11、 外国投资者通过上市公司定向发行的方式进行战略投资的，在上市公司与外国投资者签订定向发行合同后，由外国投资者向商务部报送申请材料。 12、 外国投资者通过协议转让的方式进行战略投资的，在上市公司股份转让方与外国投资者签订转让合同后，由外国投资者向商务部报送申请材料。 13、 外国公司(母公司)可以通过其拥有的境外子公司(投资者)进行战略投资,还应向商务部提交其母公司对投资者投资行为承担连带责任的不可撤销的承诺函。 14、 在省内从事水泥企业申请再融资应由省级环保部门提出初步核查意见上报国家环保总局，由国家环保总局报送中国证券监督管理委员会。 15、 招股说明书的有效期为六个月，自中国证监会核准后招股说明书最后一次签署之日起计算。 16、 创业板发审委员可兼任主板发审委员。1、招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第一个工作日向中国证监会提交书面说明，主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见。如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，发行人应撤回申报材料。【错，根据《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》，刊登招股书或意向书后至获准上市前，发生重大事项的，应于发生后第一个工作日书面报证监会，中介机构出具专业意见。此时不符合发行条件的，证监会按审核程序决定是否重上发审会；仍符合的，在报告证监会后第二日刊登补充公告；如果是过发审会后至刊登招股书前，发生重大事项的，应于发生后两个工作日内向证监会书面说明，并对招股书进行修改或补充披露，中介机构就事项发表专业意见，证监会按审核程序决定是否重上发审会。】2、董事会决议为非公开发行股票确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会前与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同。【错，《非公开实施细则》第十二条??董事会决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同。 前款所述认购合同应载明该发行对象拟认购股份的数量或数量区间、认购价格或定价原则、限售期，同时约定本次发行一经上市公司董事会、股东大会批准并经中国证监会核准，该合同即应生效。】3、非公开发行股票董事会决议确定发行对象为公司前10名股东，则除了控股股东（实际控制人）需锁定36个月外，其他9名股东（非实际控制人关联方）需锁定12个月。【第九条??发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：（一）上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人； （二）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；（三）董事会拟引入的境内外战略投资者。第十条??发行对象属于本细则第九条规定以外的情形的，上市公司应当在取得发行核准批文后，按