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交通银行股份有限公司合规政策 交通银行股份有限公司 ???? ????合规政策 ???? ????2009?年3?月18?日第五届董事会十三次会议审议批准 ???? ????第一条?为贯彻落实中国银行业监督管理委员会《商业银行 ???? ????合规风险管理指引》，将合规管理纳入交通银行股份有限公司（以 ???? ????下简称“本公司”）的公司治理机制，建立健全本公司合规管理 ???? ????体系，防范和化解合规风险，促进全面风险管理体系的建设，结 ???? ????合本公司实际情况，制定本合规政策。 ???? ????第二条?合规管理是本公司的核心风险管理活动，是本公司 ???? ????全面风险管理的重要组成部分。 ???? ????合规管理旨在使本公司的经营管理活动与法律、监管规定、 ???? ????经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守（以下 ???? ????简称“合规规则”）相一致，避免本公司因没有遵循合规规则而 ???? ????遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失等风险。 ???? ????合规管理是循环的风险管理过程，主要包括有效识别并主动 ???? ????采取措施化解合规风险，将合规规则的要求转化为本公司规章制 ???? ????度并予以贯彻落实，及时妥善处理违规事