君得利二号52010.docVIP

【投资范围】 集合计划的投资范围：本集合计划将投资于银行存款，债券逆回购，货币市场基金，剩余期限不超过3年的固定收益类投资品种，一级市场申购以及其他法律法规或政策许可投资的固定收益证券品种。 其中，固定收益投资品种包括但不限于国债、政策性金融债、央行票据、高信用等级的短期融资券、金融机构债券、企业债、公司债等债券类资产；一级市场申购范围包括新股申购（IPO询价新股、网上申购新股、市值配售新股等）以及新债申购（可分离交易债券、可交换债券、可转换债券和期限不超过5年的债券等固定收益类品种），不得参与股票、可分离交易债券、可交换债券、可转换债券和剩余期限超过3年的固定收益类等品种的二级市场买入行为。 【投资目标】 安全性和流动性优先，在此基础上追求适度收益。 【投资策略】 资产配置策略2. 债券投资策略(1)投资品种选择(3)组合优化(4)跨市场套利(5)利差交易3.货币市场基金投资策略4.申购新股策略5.申购新债策略 【收益分配】 投资所得的红利、债券利息；2. 买卖有价证券差价；3. 银行存款利息；4. 回购利息5. 货币市场基金分红； 6.本集合计划每一份额享有同等收益分配权；7.本计划收益分配方式只有一种：红利再投资。红利再投资增加的份额计入集合计划份额总规模；8.T日申购的计划份额不享有当日分红权益，自下一工作日起享有分红权益；T日赎回的计划份额享有当日分红权益，自下一工作日起不享有分红权益；9.法律、法规或中国证监会另有规定的从其规定。因运用本集合计划资产带来的成本或费用的节约计入收益。 【产品特点】 安全性高：仅投资低风险证券（只投资剩余期限3年内的高信用等级债券、货币市场基金和新股（包括IPO询价、网上申购和市值配售等）等，不投资二级市场股票、股票型基金及其他权益类资产），实行第三方（托管银行）专户托管，管理人承诺设置独立交易席位；（2）流动性好：存续期内开放，委托人随时免费参与和退出；（3）收益适度：本集合计划预期收益为货币市场平均利率；（4）费用较低：本集合计划托管费、管理费的费率之和只有0.68%/年，参与和退出不收取费用；（5）日日分红：收益每日计提、每月分配，红利再投资；（6）封闭期短：成立1个月后即开放参与与退出；（7）渠道广泛：委托人可通过管理人和其他多家推广代销机构参与。 【风险提示】 1、 市场风险金融市场受基本面、政策面、资金面等各种因素的影响不断变化，使本集合计划投资品种价格发生波动，从而导致本集合计划收益水平也发生变化，产生潜在风险，主要包括：（1）政策风险货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策的变化对证券市场产生一定的影响，导致市场价格波动，影响集合资产管理计划收益而产生风险。（2） 经济周期风险证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。（3） 利率风险金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影响企业的融资成本和利润水平。集合计划投资于债券和股票，收益水平会受到利率变化的影响，从而产生风险。（4） 上市公司经营风险上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致集合计划投资收益变化。（5） 基金业绩风险所投资的证券投资基金由于其管理人的投资失误，造成业绩下降，也会影响到集合计划的收益率。（6） 一级市场申购风险一级市场申购风险是指获配新股、新债或者权证上市后其二级市场交易价格下跌至申购价以下的风险。由于网下获配新股有一定的锁定期，锁定期间股票价格受各种市场因素、宏观政策因素等的影响，股票价格有可能下跌到申购价以下。新债则申购后，通常会存在一定等待上市交易的时期，在此时间段内如果二级市场利率发生快速上升，则可能造成债券价格下跌到面值以下。（7） 再投资风险由于金融市场利率下降造成的无法通过再投资而实现预期收益的风险。（8） 购买力风险本集合计划投资的目的是使集合计划资产保值增值，如果发生通货膨胀，集合计划投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响集合计划资产的保值增值。2.管理风险及操作风险本集合计划为动态管理的投资组合，存在管理风险。管理人在管理本集合计划，做出投资决定的时候，会运用其投资技能和风险分析方法，但是这些技能和方法不能保证一定会达到预期的结果。管理人在管理本计划时，管理人的内部控制制度和风险管理制度可能没有被严格执行而对集合计划资产产生不利影响，特别是可能出现本集合计划资产与管理人自有资产、或管理人管理的其他集合计划资产之间产生利益输送。指相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素