天交所会员单位到及居间人规范管理方案.docVIP

会员单位及居间人规范管理方案 一、指导思想 为深入贯彻国务院38号文件精神，按照天津市政府要求，围绕我所“坚持合规为首，严格自律监管”的目标，开展会员管理、分支机构、居间人专项治理工作，以防范市场风险、规范市场秩序。 二、工作任务 各会员积极开展自查整改，2012年8月底前完成开户规范化工作。2013年1月底前，与他人合资合作设立分支机构完成清理、吸收、合并工作；完成对不符合规范要求居间商的清理，对符合要求的居间商进行合规培训，严格限制居间商行为，按照要求从事中间介绍业务。 三、 规范对象及规范要求 （一）对会员单位及其分支机构的规范 1、不得与他人合资、合作设立分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。 2、分公司、营业部与总公司严格按照四统一进行管理 统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的岗位责任制度和业务操作规程。 3、设立分支机构（分公司、营业部）需经交易所审批，未经批准的，不得设立分支机构。分支机构场地、负责人等变更及分支机构的终止均需经交易所审批。 4、设立分支机构的标准：有持续固定、独立、符合业务需要的经营场所，统一的管理制度，需至少设置开户专员岗，财务岗、客服岗总公司统一派驻的分公司负责人。 5、分支机构数量由交易所根据持续合规经营、投诉情况及业绩情况而定。会员因违规或客户投诉处理不当被投诉至交易所的，暂停