2014第二节集合客户资产管理业务.docVIP

第二节 集合客户资产管理业务 一、基本规定 （一）代理集合性客户资产管理业务（以下简称代理集合资产管理业务），指我行利用自身网点、网络、客户资源及清算手段等，代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品，对集合资产进行托管，为证券公司和客户提供账户管理、资金划拨、资产托管等服务的业务行为。 （二）集合性客户资产管理业务代理销售网络由总行（总中心）、分行（分中心）和营业网点共同组成。总行负责代理销售业务的管理和监督；分行负责代理销售业务的组织实施；营业网点负责集合客户资产管理计划的代理销售。 （三）集合客户资产管理计划代理销售业务的交易信息采取逐级传输的方式，即：营业网点将客户当日推广期参与（即：认购）、开放日参与（即：申购）、开放日退出（即：赎回）等交易申请信息，经分中心实时发送至总中心，总中心在规定时间上送注册登记中心；注册登记中心在规定时间内将交易确认信息返回总中心，总中心下发分中心，分中心转至营业网点。 （四）“券商集合资产管理计划合同”（以下简称“合同”）是委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立的，规定当事人之间基本权利义务的法律文件，合同要视同重要空白凭证管理。网点合同管理员建立“券商集合资产管理计划合同使用情况登记簿”（以下简称“合同使用情况登记簿”），每日登记领入、已签署、遗失、作废、剩余的合同份数和合同编号。 二、日初操作 （一）交易开始前2