2014风控中心度规划最终.docxVIP

风险控制工作计划部门宗旨：根据公司要求，风险控制部门拟以“使公司各项风险得到有效控制，以确保公司各项目标得以实现”为工作目标。为实现此目标，风险控制部计划以内部审计为起点，分三步逐步拓展风险控制部的职能范围，从本年度起逐步完成公司风险控制体系构建工作，工作计划如下：第一部分:内部审计体系的制度建设与完善 此阶段以内部审计体系制度建立与完善为工作重点，主要是对公司有关部门的工作进行事后的审计。这一阶段工作已于2014年3月开始启动，计划于2014年4月底完成制度建设的初稿工作，2014年5月-7月起进行试运行使用工作，2014年10月底完成制度的制定确定工作。工作目标1、建立公司内部审计工作制度，保证审计工作规范化管理及开展。2、有效的开展各项审计工作，保证审计工作质量，以确保公司的经营活动合法合规，各项经营目标得以实现。3、全面了解公司情况，包括企业文化，经营理念，管理风格，业务流程、规章制度以及其执行情况。4、使公司各业务部门了解和熟悉内部审计工作，并树立接受监督的工作理念。工作完成成果：1、2014年10月完成《内部审计管理制度》。明确内部审计工作目标、工作权限和职责、工作流程及工作范围等。后续根据工作情况，对制度进行完善与补充。2、按照公司相关部门的要求开展审计工作。如：协助外部审计、装修费用审计、年终资产审计及离任审计等各种形式的内部审计工作，并定期汇报工作情况，形成的工作