股权基金投资流.docVIP

股权基金投资流程 一、投资流程图： 二、详细说明： 流程图中，项目初步审查、尽职调查、投资方案的审核决策，是私募股权基金投资的三个核心环节。 （一）项目初步审查 1、书面初审 主要审阅商业计划书或融资计划书，由项目负债人进行初步筛选。根据项目所处的市场环境、发展阶段、投资金额、地理位置、退出战略等方面与基金投资标准的融合性，做进一步评估。 （1）企业和企业主或管理层的核心经历，是否有丰富的经验与资源。 （2）生产经营活动近况、产品或服务的独创性或比较优势，是否具有投资亮点。 （2）项目概况：基本情况、相关批文、证件、产品定位、资金投入与融资要求、生产计划等。 （3）主要客户群或潜在客户群、营销策略。 （4）项目面临的主要风险：市场风险、原材料供应风险、环保风险等。 2、现场初审 如果书面初审认为符合基金投资项目范围，项目负责人组织工作组到企业现场调研企业现实生产经营、运作等状况。目的是印证企业提供的书面信息，同时对被投资企业的管理、经营状况形成感性认识。 （二）投资服务协议 企业同基金管理公司签投资服务协议或财务顾问合同并生效后，公司将组织律师、审计师、劵商等专业人员开展进一步工作。 1、尽职调查报告 对企业所有与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析。主要包括法律调查、财务调查、业务调查以及人事