推进管成理创新的工作.docVIP

夯实基础、规范运行，加强风险防控的 检查考核办法 为夯实公司管理基础，严格、全面落实《公司规章制度》，实现各项业务全面依法合规运行，减少或规避内控风险，特制定本检查考核办法。 一、明晰责任 内控风险存在于“块”管理各个方面，“该谁干谁干，谁干谁说算，权责对等”。 专业管理部门是各归口风险管理的主体，要充分发挥在风险防控方面的专业管理作用，结合公司风险控制手册、公司规章制度，制定内控风险检查考核标准和检查办法，指定专职管理岗位，履行内部控制职能，做到风险事前防范、事中控制。 各专业管理部门负责人是专业风险防控的负责人，统领公司专业风险管理，要有计划地做好专业风险防控培训，将内控工作要求传达到每个员工、每个岗位，确保执行到位。 各项业务管理人员是专业风险防控的第一责任人，要坚决履行岗位责任制，严格执行公司风险控制流程，全面落实公司各项规章制度。 人事企管部负责对各单位内控管理执行情况进行抽查，同时履行对管理职能部门履职情况进行督察奖惩。 党群工作部纪检监察室负责对各级领导干部、管理人员违规、违纪督察。 二、检查与考核 全面依据《盐化公司风险控制手册》，采取人事企管部不断抽查各“块”职能部门，各“块”职能部门不断自查本系统的方式，全面督导加强各项业务操作的依法合规性，严肃惩处，防范内控风险。 各专业管理职能部门负责对本专业管理制度落实、流程规范、表单签证合规等方面进行月度自查，提出对本单