信息隔离墙制度教材..docVIP

证券公司信息隔离墙制度指引 　各 HYPERLINK /wangxiao/zhengquan/ \t _blank 证券公司会员： 　　为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，树立证券行业诚实守信的良好形象，我会组织行业起草了《证券公司信息隔离墙制度指引》，经向中国证监会备案，现予发布，自2011年1月1日之日起施行。现就有关事项通知如下： 　　一、信息隔离墙制度是证券公司一项重要的基础性制度，建立健全该项制度是证券公司实现有效的内部控制的保障，也是业务发展中赢得客户和公众信任的基础。各证券公司应认真学习、理解《指引》，按照《指引》对公司现有的信息隔离墙制度进行评估。 　　二、《指引》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，并考虑当前证券公司在业务范围、内控机制和管理水平等方面存在较大差异的实际情况，对证券公司信息隔离墙制度建设作了较为原则性的规定。各证券公司应结合自身特点细化《指引》的有关规定，完善信息隔离墙制度，建立切实有效的信息隔离墙。 　　三、我会将对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行跟踪、检查。各证券公司在落实《指引》中遇到问题应及时向我会反映。 　　联系人：陈闯 　　联系电话：010 　　电子信箱： chenchuang@ 　　附件：证券公司信息隔离墙制度指引 二O一O年十二月二十九日