第一章 正交实验设计.doc

实验分析与设计 朱昌明 上海交通大学 绪论 长期以来在实验领域中，特别是对于多因素试验，传统的试验方法往往只能被动地处理试验数据，而对试验方案及试验过程的优化，常常显得无能为力。这不仅造成盲目地增加试验次数，而且往往不能提供充分可靠的信息，以致达不到预期的目的，造成人力、物力和时间的大量浪费。近代创立和发展起来的试验设计及优化技术，将优化思想和要求贯穿于试验的全过程，从此试验才真正走上了科学的轨道，使试验领域发生了深刻的变化，也有力地促进了现代优化技术地发展。 1、试验设计及优化的概念 实验是揭示尚未完全认识的事物，发现其规律，是具有很强的探索性活动。它也是一项目的性、计划性很强，很严密的科学活动。有严格的程序： 有明确的实验目的、目标和要求； 应编写试验大纲、制定实验计划； 有实验实施过程的具体步骤； 选用合适的实验数据处理技术； 最终的理性归纳和完整的实验报告。 这些要求是与学生按课堂教学所完成的教学实验完全不同的。这里讲的实验实际是工程实验。 实验大纲的内容包括： a).考察目标和测试参数； b).环境条件要求，仪器设备的选用； c).取样方式，测点布置，工况的组合； d).数据处理方法； e).试验报告的整理要求。 由此可见，影响和制约实验过程的不仅是物质条件，还有思维方式，而对思维方式起指导作用的是实验设计方法及其相关的理论。 具体地说，设计试验方案时，不仅使试验方案具有一定的优良性，试验点（试验次数）大大减少，但仍能获取丰富的试验信息，得出正确的结论；实施试验方案时，能有效地控制试验干扰，保证试验精度；处理试验结果时，通过简便的计算及分析，可以获得较多的优化结果。显然，试验设计是一个全过程、多目标的优化。对于多快好省地进行多因素试验，对于构造各种线性与非线性数学模型，对于科学研究中发现规律、探寻生产实际中的新工艺、产品设计中进行优质设计、管理科学中寻求最佳决策等，试验优化都是一种非常有效的数学工具。 通常，试验是指实物试验。但对于试验优化，常常进行的是广义试验。凡是能获取信息的有效的科学手段和方法，都可以作为广义试验的试验方法。 目前在科研与生产的实际应用中，试验设计及优化主要是进行离散优化，有时也进行序惯优化（所谓序惯优化就是遵循一定优化路径逐渐寻找最优点的方法，它是单向寻优，常用的方法有0.618法、单纯形法、梯度法、渐进分式法等。）有时则必须综合应用离散优化和序惯优化。所谓离散优化，就是在试验区域内，有目的有规律地散布一定量的试验点，多方向同时寻找优化目标，如果优化目标是最优点，则离散优化只是一种试验点优选法，优选过程不一定遵循一定的寻优路径，而只是对给定条件下一切可能的试验点进行选优。因此离散优化不能真正实现全域优化，但实际应用表明，离散优化完全能够满足一般科研和生产的需要。这种离散优化法有正交设计，SN比设计，均匀设计等。如果优化目标是最优回归方程，这种离散优化法就是回归设计。 2、实验在科技发展中的地位 现代科技的发展离不开实验分析，现代实验不单是通过观察现象和测试数据来验证假设，更重要的是现代科技创新和发明的重要手段。所有理论分析不能解决的问题均可利用实验的手段去摸索，特别是在工程领域内。科研是很注重实际应用效果，无论是对零件、部件和整机的结构、性能研究，还是对新配方、新工艺的探索，实验都是必须的手段。几乎没有一项应用研究成果是不需要实验分析和实验论证的。 试验设计及优化技术由于具有设计灵活、计算简便、试验次数少、可靠性高、适用面广等特点，因而发展迅速，应用广泛，已成为现代设计方法中的一个重要分支。试验设计技术应该是研究人员、工程技术人员和管理人员的必备技术，是科技人员共同语言的一部分。据说在日本，一个工程师如果没有试验设计这方面的知识就只能算半个工程师。 3、实验设计的目标 最大限度地提高实验效率； 最大限度地提高实验精度。 4、实验工作与现代科学方法论的关系 科学方法论是关于正确进行科学研究的原理、方法的理论。实验是伴随着科学技术而同步发展的必需手段，现代实验不仅拥有了丰富而尖深的实验硬技术，而且软技术的比重也在增加，系统论、信息论、控制论的慨念早已渗透到实验中，人们已经把实验条件、实验对象和实验结果的分析处理作为系统来考虑，将信息量的研究贯穿始终，研究信息的获取、变换和分析处理的方法。有些实验结果中包含了预报的内容，为进一步反馈，达到实时在线控制创造条件。实验设计是研究方法的学科，也具有横向交叉的综合性。现代科学方法论必然赋予试验设计以新观点、新思路和新的理论工具，使试验设计更具有充实的内容。 我们正处于信息时代，知识、信息和技术都是重要的生产力，一切设计、控制和决策都必须从信息载体中获取有用的信息。从这个意义上说，试验设计与优化技术能