应用国际贸易学教学课件作者毛军民9-非关税壁垒课件.ppt

9 非关税壁垒 9 非关税壁垒 9.1 非关税壁垒概述 9.2 配额 9.3 常见的其他非关税壁垒 9.1 非关税壁垒概述 9.1.1 非关税壁垒的含义 9.1.2 非关税壁垒的特征  9.1.1 非关税壁垒的含义 非关税壁垒(Non-tariff Barriers)，又称非关税贸易壁垒，就是指一国政府采取除关税以外的各种办法，来对本国的对外贸易活动进行调节、管理和控制的一切政策与手段的总和，其目的就是试图在一定程度上限制进口，以保护国内市场和国内产业的发展。 9.1.2 非关税壁垒的特征 与关税措施相比，非关税壁垒主要具有下列三个明显的特点： 首先，非关税壁垒比关税具有更大的灵活性和针对性。关税的制定往往要通过一定的立法程序，调整或更改税率也需要一定的法律程序和手续，因此关税具有一定的延续性。而非关税壁垒的制定与实施，则通常采用行政程序，制定起来比较迅速，程序也较简单，能随时针对某国和某种商品采取或更换相应的限制进口措施，从而较快地达到限制进口的目的。 9.1.2 非关税壁垒的特征 其次，非关税壁垒的保护作用比关税的作用更为强烈和直接。关税措施是通过征收关税来提高商品成本和价格，进而削弱其竞争能力的，因而其保护作用具有间接性。而一些非关税壁垒如进口配额，预先限定进口的数量和金额，超过限额就直接禁止进口，这样就能快速和直接地达到关税措施难以达到的目的。 最后，非关税壁垒比关税更具有隐蔽性和歧视性。关税措施，包括税率的确定和征收办法都是透明的，出口商可以比较容易地获得有关信息。另外，关税措施的歧视性也较低，它往往要受到双边关系和国际多边贸易协定的制约。但一些非关税壁垒则往往透明度差，隐蔽性强，而且有较强的针对性，容易对他国实施差别待遇。 9.2 配额 9.2.1 进口配额 9.2.2 出口配额 9.2.1 进口配额 1进口配额的含义 2进口配额的分类 3进口配额的福利分析 1进口配额的含义 进口配额(Import Quotas)又称进口限额，是指一国政府对一定时期内（通常为一年）进口的某些商品从数量或金额上所制定的限额。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额则不准进口，或者要征收较高的进口关税。它是世界各国实行进口数量限制的重要手段之一。例如，中国政府在2004年对汽车进口的配额为1058亿美元，即所有汽车进口一年的总价值不得超过这个配额，中国的汽车进口商必须先获得进口的配额才可以将国外汽车运进关内。再如，2005年中国的棉花进口配额为894万吨，并于2004年年底前发放到相关企业。进口配额限制了市场上国外产品的竞争，从而导致国内价格的上涨和进口的下降，因此其对市场的影响类似于关税。 2进口配额的分类 进口配额按照限制的严格程度可分为绝对配额（Absolute Quotas）和关税配额（Tariff Quotas）。绝对配额是指在一定时期内，某些商品进口数量或金额达到进口额度后，便不准继续进口的配额管理。关税配额是指在某些商品进口数量或金额达到规定的额度后，继续进口便需提高关税的配额管理。关税配额不绝对限制商品的进口总量，而是在一定时期内对一定数量的进口商品给予低税、减税或免税的待遇，对超过此配额的进口商品则征收较高的关税或附加税和罚款。 3进口配额的福利分析 9.2.2 出口配额 1 出口配额的含义 2 出口配额的分类 3 出口配额的福利分析 1 出口配额的含义 出口配额(Export Quotas)又称自愿出口限制，是指进口国的政府或一个工业同出口国的政府或相竞争的工业安排的、对出口国的政府或相竞争的工业所出口的一种或一种以上产品的数量加以限制的措施。按照这个定义，自愿出口限制是对所有限制出口的双方协议措施的通称。但是，严格说来，自愿出口限制是由出口国单方面采取和执行的行动，称它为自愿，是指出口国具有取消或修改限制措施的正式权利。实行自愿出口限制通常是由于进口国施加了压力，因此，人们可以认为出口限制属于自愿性质，那只是由于出口国可能觉得这种限制比进口国可能建立的替代性贸易壁垒较为可取而已。此外，在一种没有竞争的、特别是寡头垄断的工业中，出口公司可能发现谈判一项自愿出口限制对它们有利，那时的出口限制才真正是自愿的。 2 出口配额的分类 出口配额可以分为自动出口配额（被动配额）和主动配额。 自动出口配额是指出口国家或地区在进口国的压力和要求下，“自动”规定某一时期内，某些商品对该国的出口限制，在限定的数额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。如在美日汽车战中，美国采取这种方法迫使日本自动限制对美国出口汽车的数量。 主动配额是指出口国家或地区根据境内外市场上的容量和其他一些情况而对部分出口商品实行的配额出口。 3 出口配额的福利分析 图9-2 自愿出口配额的局部均衡分析