江苏汉典生物科技股份有限公司 公开转让说明书（反馈稿））.docVIP

江苏汉典生物科技股份有限公司  江苏汉典生物科技股份有限公司 公开转让说明书 声 明 公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带 的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书 中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公 司”）对公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对公司股票的价 值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实 陈述。 根据《证券法》的规定，公司经营与收益的变化，由公司自行负责，由此变 化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1  江苏汉典生物科技股份有限公司 公开转让说明书 重大事项及风险提示 公司在经营过程中，由于所处行业及自身特点等原因，需要提请投资者应对 公司以下重大事项予以充分关注，并应认真考虑相关风险因素。 一、公司治理及内部控制的风险 有限公司期间，公司的法人治理结构不完善，内部控制有待改进。股份公司 设立后，公司逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部 控制体系。但是股份公司成立时间较短，随着公司的快速发展，经营规模不断扩 大，业务范围不断扩展，人员不断增加，将对公司管理层的管理能力和公司治理 提出更高的要求。因此，公司未来经营中可能存在因内部管理不适应发展需要， 而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。公司管理层将不断学习和更新公司治 理制度和观念，力争使公司进一步适应现代公司治理制度的要求。 二、管理风险 公司自成立以来，积累了较为丰富的、适应快速发展的经营管理经验，建 立了有效的约束机制和内部控制制度，法人治理结构得到不断完善。但是，随 着公司经营规模和生产能力的进一步扩大，对公司生产管理、质量控制、财务 管理、营销管理以及资源整合等方面提出了更高的要求。如果公司管理层素质 及管理水平不能适应公司规模迅速扩张的需要，管理制度、组织模式不能随着 公司规模的扩大而及时进行调整和完善，将影响公司的应变能力和发展活力， 进而削弱公司的市场竞争力。 三、实际控制人控制不当风险 杨建青、丁向东是公司的实际控制人，实际控制人合计直接持有公司 60.75% 的股份，杨建青出任公司董事长，丁向东担任公司董事兼总经理，实际控制人对 公司处于绝对控制地位。虽然目前公司已经基本建立了与股份公司相适应的法人 治理结构，并建立了各项规章制度，公开转让后还会全面接受投资者和监管部门 的监督和约束，但如果执行不力，可能存在实际控制人通过行使表决权对公司的 人事、财务和经营决策等进行控制，存在致使公司及中小股东的利益受到影响甚 2  江苏汉典生物科技股份有限公司 公开转让说明书 至损害的可能性。 四、核心技术人员流失的风险 公司属于技术密集型企业，公司产品涉及到营养食品和保健食品专业类的 知识，技术含量较高，技术研发人才队伍的建设与稳定对公司持续发展非常重 要；在当前竞争激烈的市场环境下，产品质量及市场开发更是决定了企业能否 持续发展，因此人才的竞争是业内企业竞争的根本。虽然公司已采取了多种措 施以稳定和吸引核心人员队伍并取得了较好的效果，但在激烈的人才竞争下， 仍然存在着核心技术人员流失的风险。 五、市场竞争的风险 营养食品和保健食品行业在我国是刚刚兴起的行业，近年来随着人们生活 水平的提高和营养健康意识的逐步增强，行业增长迅速。由于行业市场容量的 迅速扩大，市场竞争开始加剧，市场份额出现集中趋势，产品竞争逐渐体现在 产品品牌、销售渠道和产品差异化等方面。特别是近几年，一些国外的行业巨 头也正在通过独资或合资等方式进入国内市场，其市场份额和市场影响力目前 虽然有限，但由于实力雄厚，在发达市场拥有成功经验，它们的加入也将会加 剧市场的竞争。公司正通过不断提高产品技术含量，加速自主产品研发速度， 提供一系列增值服务，力争通过差异化竞争提高市场占有率和抗风险能力，从 而获得市场竞争优势。 六、产品质量和食品安全风险 公司主要产品包括固体饮料，压片糖果，凝胶糖果等营养食品和保健食品。 公司建立了严格完善的质量控制体系，先后通过安全生产标准化认证和 ISO22000:2005食品安全管理体系认证等，采取各项措施确保公司产品在原料来 源、产品配方和营养等方面的质量。尽管如此，仍不能完全避免潜在食品安全或 质量事件带来的食品安全风险，并不能排除因其他公司或其他食品行业的食品安 全事件给公司带来不利影响的可能。 七、行业政策风险 3  江苏汉典生物科技股份有限公司 公开转让说明书 由于食品涉及公众的身体健康和生命安全，国家和民众高度重视食品安全。 2015年