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中国LED技术专利信息分析 　　作者简介：张怀阳，男，湘潭大学法学院，知识产权学院2011级民商法学硕士研究生，研究方向：知识产权法。 　　摘 要：本论文从中国LED技术的应用及产业的发展出发，在分析专利信息价值的基础上，从专利类型、年度趋势、技术领域、区域分布、申请人和发明人等角度，对中国LED技术的专利活动进行了全面的研究，从而全面的了解中国LED技术领域专利保护现状及其竞争态势。 　　关键词：LED；技术创新；专利分析 　　1.引 言 　　1.1 LED技术简介 　　LED（Light Emitting Diode），发光二极管，是一种固态的半导体器件，它可以直接把电转化为光。LED的心脏是一个半导体的晶片，晶片的一端附在一个支架上，一端是负极，另一端连接电源的正极，使整个晶片被环氧树脂封装起来。半导体晶片由两部分组成，一部分是P型半导体，在它里面空穴占主导地位，另一端是N型半导体，在这边主要是电子。但这两种半导体连接起来的时候，它们之间就形成一个“P-N结”。当电流通过导线作用于这个晶片的时候，电子就会被推向P区，在P区里电子跟空穴复合，然后就会以光子的形式发出能量，这就是LED发光的原理。而光的波长决定光的颜色，是由形成P-N结材料决定的。 　　1.2 LED的市场价值 　　据报道，目前国际LED巨头和很多专利“钓鱼者”已经在收集相关证据，准备起诉中国的LED生产企业侵权，如若胜诉，中国LED产业或将遭受重大打击。当然也不排除“以专利换市场”实现“和解”的可能。 　　通过专利授权，控制LED封装企业及下游的各类应用型生产加工企业，建立其完整的产业链体系，逐渐渗透中国的LED市场，尤其是未来LED照明市场。而这或许是中国LED产业开始“战国时代”的开始。因此，目前对中国的战略性新兴产业——LED技术进行一次系统的专利检索与分析是迫在眉急的事情，这样使得中国企业可以了解LED产业的技术创新现状、发展和趋势，规避未来可能遇到的风险，减少损失。 　　2.中国LED专利信息分析 　　本文首先建筑于阅读大量的LED技术领域的专利文献以及参考文献的基础上，确定了LED技术的有关关键词，通过“上海知识产权（专利信息）公共服务平台”使用关键词进行检索，然后经过LED技术领域的国际IPC分类号剔除工作，最后得出的数据。然后使用EXCEL表格的数据统计功能对数据进行了加工处理，对LED技术的专利申请年度趋势、专利申请申请人、专利申请发明人以及专利申请IPC等要素进行定量、定性分析研究。本次检索的时间范围为1985年至2012年6月中国LED技术申请的专利。 　　2.1 年度趋势分析 　　自1985年到1998年，中国LED的发明和外观设计专利申请数量都不多，但从整体上看，申请数量有稳步上升的趋势；而实用新型专利的申请确一直有一个较高的申请量，直到1998年发明专利申请量才基本与实用新型专利申请量持平。到了90年代末，特别是2009-2010年，中国LED实用新型专利年度申请增长率达到50.5%，实用新型专利申请量也达到了件11203件，是1998年的12.1倍。目前，中国已制定相关政策进一步推动LED市场大规模发展。因此可以预计，在未来几年中国LED技术专利的申请将继续呈现高速增长阶段。 　　2.2 申请人分析 　　通过统计个申请人的专利申请量，可以看出在特定技术领域内的专利技术竞争态势。如图2-1所示中国LED技术发明专利主要申请人，韩国的三星电子株式会社在本领域中申请的发明专利最多，共计1436件，紧随其后的是皇家飞利浦电子股份有限公司，共申请了1302件发明专利。排名第三的是中国台湾的友达光电股份有限公司，发明专利申请数量达到1011件。从LED发明专利排名前十的申请人来看，除了友达光电股份有限公司外，其他的都是外国申请人，由此可以看出，LED发明专利的核心技术几乎全都掌握在外国企业手中。 　　图2-1 中国LED技术发明专利申请人统计 　　2.3 专利IPC分析 　　中国LED技术发明专利申请涉及IPC的申请量。中国LED发明专利申请涉及的IPC主要集中在H01L（半导体器件；其他类目未包括的电固体器件），其申请量是9129件；其次是F21S（非便携式照明装置或其系统），发明专利的申请量是4578件；排在第三位的是H05B（电热；其他类目不包含的电照明），其发明专利申请量共计3342件。我们从中可以看出，中国LED技术发明专利的申请涉及的技术非常广泛，共涉及5个部分别是人类生活必需、化学冶金、照明、物理和电学，这说明LED技术在中应用的非常广泛。 　　2.4 专利区域分布分析 　　如图2-2所示的统计是中国LED技术发明专利申请区域分布情况。可以看出，LED技术的发明专利申请主要集中