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河北冀衡化学股份有限公司 初步法律尽职调查文件清单 竞天公诚律师事务所 二零一一年二月 目 录 重要提示 一、关于法律尽职调查文件收集工作的说明 二、承诺函 三、初步法律尽职调查文件清单 重要提示 1、本初步法律尽职调查文件清单（以下简称“文件清单”）由北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“本所”）为执行河北冀衡化学股份有限公司（以下简称“冀衡股份”或“公司”）之法律尽职调查工作的目的而编制。文件清单明确了被调查单位提供法律文件及有关情况的具体范围。请各被调查单位真实、完整、准确地回答文件清单所列载的问题并提供有关文件、材料。 2、各被调查单位应对其所提供文件和情况的真实性、准确性和完整性负责。 3、各被调查单位在根据文件清单收集和提供文件和说明情况时应注意的问题，详见文件清单第一部分《关于法律尽职调查中文件收集工作的说明》（以下简称“《说明》”）。请各被调查单位相关人员详细阅读。 一、关于法律尽职调查文件收集工作的说明 1、被调查单位的范围 本次法律尽职调查涉及的被调查单位包括： （1）冀衡股份及其分公司和其它不具有独立法人资格的分支机构； （2）冀衡股份的下属控股和参股公司； 本文件清单所称的“控股企业”是指冀衡股份下属的合并报表单位；“参股企业”是指冀衡股份直接或间接持有股权或权益但不合并报表的单位。 2、关于提供文件的真实性、准确性、完整性 由于被调查单位应对所提供文件的真实、准确、完整性负责，被调查单位在上报法律尽职调查文件时，还需按本工作说明所附格式出具《承诺函》（见本清单第二部分），加盖被调查单位公章。 3、提供文件的具体要求 （1）文件清单中的“公司”或“子公司”应做最广泛的理解，包括有限责任公司、股份有限公司、外商投资企业（中外合资企业、中外合作企业、外资企业）、股份合作制企业、联营企业等法律规定的各类具有独立法人资格的企业或单位。公司设有分支机构的，分支机构亦应按照文件清单提供文件。需要特别说明的是，如果“公司”或“子公司”存在境外投资的情况，亦应该按照文件清单的要求提供相应的文件和情况。 （2）文件中提及的事项如公司不存在，可以文字形式说明。 （3）法律尽职调查是一个持续的过程，本所将随着法律尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充的或者新发生的事项，提供补充法律尽职调查文件清单，请各被调查单位届时充分配合。 二、承诺函 各被调查单位在提交文件的同时，请按以下格式提交承诺函。承诺函格式如下： 承诺函 北京市竞天公诚律师事务所： 因河北冀衡化学股份有限公司要求，贵所对本公司进行法律尽职调查。在此，本公司就法律尽职调查相关事宜声明、保证及承诺如下： 本公司向贵所提供的文件和资料，系根据贵所提出的《河北冀衡化学股份有限公司初步法律尽职调查文件清单》的要求收集和整理，该等文件和资料是真实、准确、全面、完整和有效的，所提供文件中的所有印章是真实的，文件的复印件与原件一致，并且关于本公司的一切重大事实和文件在本次提交的文件和资料中均已提供，无任何隐瞒、疏漏或偏差之处，且不存在任何误导性陈述。如本公司的前述声明、保证和承诺与事实不符，本公司愿意对由此引发的一切法律后果负责，并将承担一切法律责任。 文件提供单位（盖章）： 【 】年【 】月【 】日 三、初步法律尽职调查文件清单 一、公司的设立及历史沿革 8 证券部 二、公司的各项法律资格、登记和备案 10 办公室（工商）、财务部（税务、外汇）、安环部（消防）、市场部（外汇）、研发部（技术）、产业部（生产）、品质部（行业标准） 三、公司的股东和实际控制人 10 证券部 四、公司的对外股权投资 12 证券部 五、重大合同 13 财务部 六、债权债务和担保 14 财务部 七、公司的主要财产（土地、房产、机器设备） 16 财务部 八、知识产权 20 研发部 九、保险 22 财务部 十、诉讼、仲裁和行政处罚 22 风险管理部、财务部 十一、环境保护 25 安环部 十二、产品及服务质量 27 品质部 十三、税务 27 财务部 十四、劳动关系及人力资源 29 办公室 十五、关联交易及同业竞争 33 财务部 十六、股东人数超过200人问题 35 冀衡集团公司 十七、其他 36 办公室、财务部（报表）、安环部、市场部、研发部、产业部、品质部、证券部、采购部、风险管理部 附表 38 附表一：重大合同统计汇总表 38 附表二：贷款合同汇总表 39 附表三：担保情况汇总表 40 附表四：土地汇总表 42 附表五：房产汇总表 43 附表六：土地