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重要的时间考点期货交易管理条例结算业务资格申请，由国务院期货监督管理机构审批，期限：3个月。期货公司设立申请，期限：6个月。期货公司注册资本变更申请审批期限：20天，其他如：公司合并、分立、停业、解散，变更公司形式，变更业务范围，变更5%以上股权，境外期货类经营机构设立、收购、终止等，由期货管理机构审批的事项，审批期限一律2个月。期货公司设立或者终止境内分支机构审批期限：2个月，其他如：变更公司法人，变更住所或者营业场所，分支机构变更营业场所、负责人、经营范围等由派出机构审批期限20天。未经交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易及时行情。期货交易的收费项目、收费标准、和管理办法由国务院有关部门统一制定。违约责任承担顺序：保证金—(结算准备金)—风险准备金—自有资金期货从业人员的资格标准和管理办法的制定由期货监管机构负责。资格认定、管理和撤销由协会负责。、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险的，经整改，监管机构验收后，3日内解除对其采取的监管措施。期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或股权被冻结或者用于担保等，期货公司及其相关股东、实际控制人应当5日内书面上报监管机构。违规行为事项处理措施交易所等期货公司期货公司：1-3倍，1-5万；交易所1-10万违规接纳会员/违规结算单位和个人√√违规收取手续费√违规使用、分配收益√不按规定履行报告义务√√不按规定公布行情，或者发布价格预测信息√不按规定报送文件、资料√√不安规定建立、健全结算保证金制度√不按规定提取、管理、使用风险准备金√√违反保证金安全监管规定√√限制会员实物交割√任用不具备资格的从业人员√√为其股东等提供融资，或对外担保√交易、结算软件不符合要求√伪造、涂改、不按规定保存交易、结算、交割资料√伪造、变造、出租、出借、买卖业务许可或经营许可√混码交易√董事、监事、高管任职资格管理办法序号上报事项上报部门上报时间1期货公司任用、处分或免除董事、监事、高管人员证监会相关派出机构决定之日起5个工作日2免除首席风险官职务证监会派出机构决定前10个工作日3期货公司董事、监事、高管兼职证监会相关派出机构后5个工作日4期货公司董事、监事、高管涉嫌违法违规证监会相关派出机构公司知悉日后3个工作日5董事长、总经理辞职，被解雇，被撤销资格后的 审计报告证监会及其派出机构离任之日起3个月内6期货公司董事长、总经理、首席风险官失踪、死亡、丧失行为能力临时找人取代证监会及其派出机构决定之日起3个工作日7调整高管人员职责分工证监会相关派出机构5个工作日内8期货公司董事、监事和高管的近亲在期货公司交易的，期货公司接到报告后证监会相关派出机构5个工作日内推荐人应当是任职1年以上的现任期货公司董事长、监事会主席、经理层人员。推荐人每年只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，办理任职手续。期货公司高管最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得担任其他职务，不得在盈利性机构兼职或者从事其他经营活动；独董最多可在两家期货公司兼职；期货公司负责人不可在其他营业部兼任负责人。取得经理层任职资格担任独董和营业部负责人职务需要重新申请资格。取得经理层任职资格但未实际任职的人员实行资格年检，每年第一季度提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。未参加年检，未通过年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务，资格取消。董事长、监事会主席、独董、经理层人员、未实际任职的经理层人员应每2年参加一次业务培训，取得培训合格证书。期货公司董事长、总经理、首席风险官失踪、死亡、丧失行为能力不能履行职责，临时代职人员的任期不得超过6个月。推荐人签署意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再接受推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入诚信记录。期货公司法人不具有期货从业资格应与本办法施行起1年内取得，逾期不得继续担任。期货从业人员管理办法取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织额后续执业培训。从业人员辞职、被解聘或者死亡，机构应在10个工作日内报告协会，依法注销其从业资格。机构违法下单指令，期货从业人员应予以抵制，并向证监会或者协会报告。协会对期货从业人员进行定期或比不定期检查。协会对从业人员作出惩戒决定之日起10个工作日内向证监会及其派出机构报告，并及时在协会网站公布。期货从业人员受到处分或者涉嫌违法违规的，机构应在10个工作日内向协会报告。期货首席发行公司管理规定首席风险官提出辞职，应提前30日向期货公司董事会申请，报告证监会派出机构。首席风险官在每季度结束后10个工作日内和每年的1月20