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第八编 法律工作制度及流程 考试复习材料： 《中国人民财产保险股份有限公司法律事务管理办法》 《法律工作制度及流程复习材料》 第一章 授权经营工作流程 掌握： 1、省级分公司《权责规范手册》制定流程：各部门职责及流程要点： 1 目的 对省级分公司权责规范手册的制定过程进行策划，保证省级分公司权责规范手册的制定工作在受控状态下进行。 2 范围 适用于省级分公司权责规范手册制定工作的控制。 3 术语 权责规范手册，是指由分权手册和职权手册两部分组成的，以公司各岗位说明书、年度授权书及本岗位工作实际为依据制定的，对公司内部权责进行细分的规范性文件。 4 职责 4.1 省级分公司法律部负责权责规范手册制定工作的组织协调。 4.2 省级分公司各部门负责分管副总经理及本部门内部的权限确定和编写。 4.3 省级分公司法律部负责权责规范手册的整体复核、定稿、印制及展示系统发布。 4.4 总公司法律部负责对省级分公司上报的权责规范手册进行审核并批复。 5 内容 5.1 征求意见 5.1.1 省级分公司法律部结合上一年度权责规范手册的内容，征求各部门意见。 5.2 提出修订意见 5.2.1 省级分公司各部门就分管副总经理及本部门内部的权限提出修订意见，在征得分管副总经理审批同意后反馈省级分公司法律部。 5.3 修订权责规范手册 5.3.1 省级分公司法律部按各部门修订意见修订权责规范手册。 （1）对各部门梳理的分权手册事项进行审核，如：合理的利用“范围”对事项进行细分，将可合并的多条事项归为一条进行表述；删除过于琐碎的日常权限；对事项中无关的说明、目的等内容进行删减，力求事项表述言简意赅。同时对职权手册对应内容进行一并修改； （2）对权限表述部分中无权限的层级，确保其统一用“●”表示； （3）审核各部门分权手册中各事项的最高审批权限，确保其在总公司授予的权限内； （4）审核各事项中的审批流程以及①②③④等流程序号的设定是否准确，原则上各事项均应以“审批”权作为最终节点，且每项事项只能有一个“审批”权； （5）对权限内容进行审核，在确保表述准确的前提下力求简练。 5.3.2 省级分公司法律部最终确定权责规范手册内容。 5.3.3 省级分公司法律部提交本部门分管副总经理审核权责规范手册内容。 5.3.4 省级分公司法律部提交公司总经理审批权责规范手册内容。 5.4 省级分公司总经理签署权责规范手册 5.5 上报 5.5.1 省级分公司法律部将最终确定的权责规范手册上报总公司法律部，由总公司法律部进行审核并批复。 5.6 印制并发布权责规范手册 5.6.1 省级分公司法律部最终确定权责规范手册内容，并进行印制及展示系统发布。 6 流程图 7 相关作业文件 无。 8 相关程序文件 无。 省级分公司权责规范手册制定流程控制计划表 过程 名称 控制 要求 控制点 主要作业 指导书 主要控制记录 责任部门 ／人员 人员 资格 P1 省级分公司权责规范手册制定 对分管副总、部门负责人、岗位各层级，在征求意见的过程中应及时准确的拟定权限；应确保所涉权限未超越总公司授权 准确拟定各层级权限；法律部审核是否超越权限 《统一法人授权经营管理规定》；《省级分公司权责规范手册制定作业指导书》 1.省级分公司权责规范手册 法律部 授权经营岗 各部门相关人员 2、转授权流程：省分公司法律部职责及流程要点： 1 目的 对公司年度系统授权书下发后的转授权过程进行策划，保证转授权工作在受控状态下进行。 2 范围 适用于公司年度系统授权书下发后转授权工作的控制。 3 术语 转授权，是指省、自治区、直辖市、计划单列市分公司根据总公司的年度系统授权书在总公司的授权范围内，对所属职能部门和下一级分(支)公司的授权。 4 职责 4.1 省级分公司法律部负责分公司《转授权书》的组织编写、报送、修改及下发工作。 4.2 总公司各业务部门负责对各省级分公司《转授权书》中的对应业务权限进行审核。 4.3 总公司法律部负责结合年度系统授权书对各省级分公司上报的《转授权书》进行审核。 5 内容 5.1 组织编写 5.1 省级分公司法律部负责组织分公司各部门进行《转授权书》的制定编写工作。 5.2 权限的审核及修订 5.2.1 对于分公司上报的《转授权书》，总公司各业务部门负责对其中对口业务权限进行审核，并批复分公司。 5.2.2 省级分公司法律部负责组织监督分公司各业务部门结合总公司批复意见进行修改，并对《转授权书》进行初步审核，上报总公司法律部。 5.2.3 总公司法律部负责结合年度系统授权书对分公司上报的《转授权书》进行审核并予以批复。 5.2.4 省级分公司法律部结合总公司法律部批复意见对《转