检查表管理代表14000.docVIP

条款及程序文件 稽核内容 缺失点 稽核记录 备注 严重 轻微 观察 4.1总要求 4.2环境方针 (1)质量环境管理手册 1.公司是否建立及保持环境管理体系,制定环境手册? 及对相关体系要求制定程序推行描述. 2.是否有文件化的环境方针，方针是否由最高管理者批准 3.方针的内容是否包括对持续改进的承诺，对法律法规和其它要求的承诺 4.采取什么方式向全体员工传达方针,了解各层员工是否理解环境方针的内容 5. 采取什么方式使相关方能获得环境方针，检查有关规定或内容 6. 最高管理者有无对方针评审的时机以及评审的纪录？ 4.3策划 4.3.1环境因素环境因素识别 (1) 环境因素识别与评价管理程序 1. 组织是否建立了在环境因素识别、评价和更新控制程序 2. 程序中是否包括环境识别、评价和更新控制要求 3. 组织是否根据其特点对环境因素进行识别、识别是否相对充分，考虑了三种时态、三种状态、六个方面三种情况？ 4. 是否按程序中的环境影响评分基准进行评价？ 5.是否对已识别的环境因素，从中判定出对环境具有或可能具有重大影响的重要因素？是否有重大环境因素清单？ 6. 确认重要环境因素是否有遗漏？ 7.当情况发生变化时，是否及时进行了更新识别 4.3.2法律法规和其它要求 (1)法律法规和其它要求管理程序 1.有否建立、实施并保持了识别、获得和更新法律法规与其它要求的程序？ 2. 如何获取这些法律法规和其它要求？ 3. 是否将法律法规以及其它应遵守要求与公司的环境因素进行识别并建立对应关系以应用于公司的环境因素的控制？ 4.有无法律法规清单？且定期跟踪更新评价？ 4.3.3目标和指标和方案 (1)目标、指针和管理方案管理程序 1.检查有无文件化的目标和指标，了解在有关职能上是否建立目标和指标 2.目标和指标是否符合方针的要求，是否考虑法规和其它要求 4.3.3目标和指标和方案 (1)目标、指针和管理方案管理程序 3.目标是否考虑重大环境因素？ 4. 为了实现制定的目标和指标，是否制定了环境5.管理方案是否针对重要环境因素而制定? 6.管理方案是否针对目标制定并能实现，是否合理、有效和可行 7.管理方案的内容是否明确职责、权限、方法和时间表等 4.4实施与运行 4.4.1资源、作用、职责和权限 1. 相关只能部门和岗位（管理、执行和验证工作人员）的职责是否规定并形成文件 2. 环境管理者代表的作用、职责与权限是否明确？是否行使相应的职权？ 3. 是否任命环境管理者代表？ 4.4.4文件 一级文件 二级程序文件 三级和四级文件 是否都编制了ISO14001:2004标准所规定的文件？ 2.是否编制了为确保环境管理体系和与其重要环境因素有关的过程有效策划、运行和控制所需的文件？ 3.是否编制相关表格、记录等？ 4.5.5内部审核 (1)内部审核管理程序 1.是否编制了环境管理体系审核的程序？ 2. 是否编制内审的计划？ 3. 内审计划是否覆盖标准的全部要素？是否包括审核的标准、范围和方法等？ 4.是否按策划的时间间隔进行了内审并记录 5. 内审发现的不符合项是否采取了纠正措施并实施 6. 以往审核结果是否评审？审核结果是否作为管理评审的输入？ 4.6管理评审 (1)管理评审管理程序 1.是否按策划的时间间隔对环境管理体系进行评审并记录？ 2.是否包含环境方针、目标、指标和管理方案的执行情况及环境目标和指标的达成程度？ 3. 内、外审结果 4. 事故的纠正和预防措施有效性 5.质量环境目标的贯彻及完成情况的报告 6.质量环境/改进的建议 7.对与公司相关的法律、法规要求及其它应遵守的要求的遵守情况的评价 条款及程序文件 稽核内容 缺失点 稽核记录 备注 严重 轻微 观察