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第十八章 证券法 通过本章的学习，要求学生了解证券法的立法概 况、证券活动和证券管理的原则，掌握证券的种类， 发行的条件、程序，证券交易的一般规则，相关证券 机构及作用，并能够运用有关法律知识解决证券发行、 交易中的实际问题。 主 要 内 容 第一节 证券法概述 第二节 证券的发行 第三节 证券的交易 第四节 相关的证券机构 第五节 法律责任 第一节 证券法概述 一、证券及证券法概述 二、证券活动和证券管 理的原则 一、证券及证券法概述 （一）证券 证券一般又称为有价证券，是指发行人 依照法律、行政法规的规定，经批准签发的 表示一定财产权的凭证。广义的证券分为财 物证券、货币证券、资本证券。 （二）证券法 证券法是调整证券发行、交易和证券监 管过程中发生的经济关系的法律规范的总称。 二、证券活动和证券管理的原则 （一）公开、公平、公正原则 （二）自愿、有偿、诚实信用原则 （三）守法原则 （四）证券业与其他金融业分业经营、 分业管理原则 （五）政府统一监管与行业自律原则 （六）国家审计监督原则 第二节 证券的发行 一、股票发行 二、证券的承销 一、股票发行 （一）设立发行 概述 股份有限公司设立时发行股票可分 为发起设立发行和募集设立发行两种方 式。首次发行股