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股权投资企业反洗钱监管问题研究 　　[摘 要] 本文以新疆152家股权投资类企业为调查样本，分析了股权投资类企业的潜在洗钱风险，提出对股权投资企业在反洗钱监管方面相关意见建议。建议修订完善反洗钱法律规章，明确对合伙人较多的合伙类企业的客户身份识别要求；加强非面对面资金交易监测；在国家层面建立股权投资企业货币资产银行托管规定；完善股权投资企业联合监管机制。 　　[关键词] 股权投资；反洗钱监管；风险防范 　　【中图分类号】 F83 【文献标识码】 A 【文章编号】 1007-4244（2014）07-268-2 　　因股权投资企业具有资金来源的多主体聚集性、资金流动的跨区域性、以及注册成立和银行开户的代办性等特征，加大了金融机构依法履行反洗钱客户身份识别和可疑交易报告义务的工作难度，造成一定的洗钱风险隐患。现选取在疆注册成立的152家股权投资类企业开展调查，分析了股权投资类企业的潜在洗钱风险，并提出相关建议。 　　一、新疆股权投资发展及反洗钱监管概况 　　截至2012年底，新疆股权投资类企业已从2011年年初的10余家发展到450家，注册资本254.8亿元，新疆股权投资类企业持有上市公司市值635.2亿元，管理的资产超过1000亿元。股权投资类企业数量和管理资产规模位居西部大开发省份第一位，成为股权投资类企业西部最大的聚集地。新疆股权交易中心已在2013年7月在乌