效能监察通知及监察方案格式.docxVIP

《效能监察通知》XXX公司文件关于对XXX业务管理进行专项（综合）效能监察的通知XXX业务管理责任单位（部门）：根据公司XXX年效能监察计划总体安排，经公司领导研究决定，对XX单位（部门），围绕XX业务管理进行专项（综合）效能监察，具体效能监察实施方案见通知附件《XXX业务管理专项（综合）效能监察方案》，请XXX单位（部门）做好相关准备和配合工作。附件：《XXX业务管理专项（综合）效能监察方案》 XXX公司（章） XX年XX月XX日效能监察实施方案根据XX公司X年效能监察计划总体安排，经公司领导研究决定，对XX单位（部门），围绕XX业务管理进行专项（综合）效能监察，具体监察方案策划如下：一、监察对象本次效能监察对象是XX单位（部门）负责管理的XX等业务流程。二、效能监察目的通过对XX业务管理全过程效能监察，促进XX业务管理制度健全、完善与改进，促进专业业务部门严格遵循业务制度，提高制度执行力，实现XX业务管理的阶段性绩效管理目标和最终绩效管理目标，不断提高XX管理效能。三、效能监察总体思路本次效能监察在公司效能监察领导小组总体领导下，在效能监察工作小组具体实施中，上下密切配合，按效能监察工作流程、“流程1+6结构穿行测试法与指标对比法”方法，对XXX业务进行效能监察，对XXX业务管理水平提升起到良好的保证和促进作用，充分发挥效能监察对XXX业务管理的再管理、再监督作用。四、计划实施时间立项时间：X年 X 月 X 日，终结时间：X年 X 月 X 日。五、监察抽样覆盖时间范围X年 X 月 X 日——X年 X 月 X 日。六、监察依据1、XXX公司现行XX管理制度规定、办法、工作实施细则。2、XXXX公司制定的考核XX业务绩效的管理目标、责任书。3、效能监察体系文件，其中作业指导书按体系文件《XX业务效能监察符合性、有效性检查与评价作业指导书》4、国家法律、法规、廉洁从业各项规定要求等七、效能监察内容1. 监察XXXX业务执行过程的符合性，检查内容是：抽取一定数量的XXXX业务样本，检查业务实际执行过程是否符合企业XXXX业务现有制度各项要求，分析判断业务过程按照制度要求执行的符合程度。XXXX业务过程的具体的关键步骤（监察点）包括：（列出XXXX业务制度规定的执行步骤清单）。2. 监察XXXX业务执行结果有效性，检查内容为：业务执行后实际达到的工作效果是否有效实现企业预期的管理目标，分析认证业务执行结果实际达到业务绩效管理目标的有效程度。具体包括：（考核XXXX业务绩效的管理目标）。八、监察人员要求及原则1、效能监察领导小组成员由XXXXX公司效能监察工作分管领导、监察对象——业务分管领导、该业务涉及专业部门和监察部门负责人组成。2、效能监察工作小组成员由监察对象——业务涉及专业部门业务主管和监察部门人员共同组成。3、监察对象——业务的直接经办人员回避。4、坚持实事求是、证据支撑原则。5、效能监察工作小组人员在进行工作前，必须经过效能监察“四性检查（测试）与评价模型”方法专门培训。九、组织机构1、效能监察领导小组组 长：XXX副组长：XXX XXX成 员：（若干）2、效能监察工作小组组 长：XXX副组长：XXX XXX成 员：（若干）十、小组分工1、效能监察领导小组：负责效能监察领导工作、定期听取效能监察进展情况，并设你监察建议、决定与报告。2、效能监察工作小组：编写和执行效能监察方案，编写建议、决定与监察报告。十一、抽样与方法本次效能监察样本获得均采用统计抽样、或者非统计抽样方法，测试方法主要采用询问法与审阅法相结合，按照流程1+6结构穿行测试法与指标对比法进行。十二、其他要求说明十三、附件1、效能监察组织分工计划2、效能监察文件依据采集清单表3、效能监察实施节点控制计划4、效能监察现场检查与评价日程安排计划方案附件1效能监察组织分工计划效能监察对象涉及专业涉及部门/单位小组名称职 务姓 名效能监察工作分工来自部门与专业公司效能监察领导小组公司效能监察工作小组分管领导审批：计划人： 年月日方案附件2 效能监察文件依据采集清单表效能监察对象涉及专业涉及部门/岗位文件类别文件名称备注效能监察文件　　　　针对监察对象的决策、计划、实施、归档、统计、反馈、检查、绩效考核、风险管理、监督奖惩相关的现有有效文件决策计划类实施类归档管理类统计报表类业务检查类绩效考核类风控类监督奖惩类监察对象的管理目标、责任目标协议文件　　　　文件依据收集人：方案附件3效能监察实施节点控制计划序号实施内容责任人完成时间工作记录1效能监察立项监察部门效能监察立项报告2组建效能监察组织机构监察部门效能监察组织安排计划3效能监察方案策划工作小