10管理体系内审核检查表-监理项目组2012.docVIP

管理体系内部审核检查表 （SPM/JL-8.2.2-2012-03） 受审部门： 监理项目组 编号：10－01 序号 检 查 内 容 程序编号 检查方法 检查结果记录 1 项目的质量、环境和职业健康目标的制定和实施情况，职业健康安全目标是否体现三个承诺； 针对项目E、S目标项目的管理方案的编制情况（管理方案应明确实现方法、时间、职责和结果→可行性和可操作性）。 Q5.4.1 E/S4.3.3 询问及查阅资料（本项目制定的目标、 管理方案） 2 文件控制－文件的识别、收发控制记录→查阅经项目识别编制的受控文件清单→包括QMS、EMS、OHSMS所要求的标准规范、外来文件、公司的管理文件和技术文件的清单（有否包括2012年的最新各类文件？）及发放记录（识别充分性和有效性→作废文件的控制 Q4.2.3 E/S4.4.5 SPM/Ⅱ- 4.2.3- 2012 询问及查阅资料（查阅受控的文件清单及收发记录；作废文件处置记录） 3 职责和权限－项目体系管理职责的落实（包括QMS、EMS、OHSMS管理职责的落实）→查阅项目的二次职能分配表或岗位职责 Q5.5.1 E/S4.4.1 询问及查阅资料（查阅二次职能分配表或岗位职责） 管理体系内部审核检查表 （SPM/JL-8.2.2-2012-03） 受审部门： 监理项目组 编号：10－02 序号 检 查 内 容 程序编号 检查方法 检查结果记录 4 信息交流沟通和协商－项目内外部信息沟通的方式、渠道（宣传方针目标、环境因素、危险源及风险评价等；内外部 的沟通记录及员工参与是否包括五项内容、员工代表的作用发挥）→查阅各类内外部沟通记录和员工参与活动的记录。 Q5.5.3 E/S4.4.3 SPM/Ⅱ- 5.5.3- 2012 询问及查阅资料（查阅内外部交流沟通的各类记录及员工参与的活动的记录） 5 人力资源的配置－项目人员配置能否满足公司岗位任职的要求→抽查关键岗位（包括Q、E、S）的设置和人员的配置能否满足法规文件要求； 项目的人员配置及持证上岗情况→抽查项目关键岗位（包括Q、E、S）的设置和人员的配置； 培训的实施情况→培训需求的提出及实施记录，环境和安全的培训情况。 Q6.2 E/S4.4.2 SPM/Ⅱ- 6.2-2012 询问及查阅资料（查阅人力资源的台帐及抽查项目总监、安全监理等相关人员的证书、培训的申请及实施记录的记录） 管理体系内部审核检查表 （SPM/JL-8.2.2-2012-03） 受审部门： 监理项目组 编号：10－03 序号 检 查 内 容 程序编号 检查方法 检查结果记录 6 基础设施的配置及维护保养的情况－查阅基础设施配置的台帐和管理的记录→是否能满足需求 Q6.3 E/S4.4.1 询问及查阅资料（查阅基础设施的台帐及维护保养的记录） 7 产品实现的策划→产品实现过程的策划和开发的结果（策划文件的符合性与针对性）→查阅项目策划文件（监理规划、专项实施细则等）及审批记录。是否识别了本项目的危险性较大的分部分项工程，并纳入《监理规划》，或编制专项《实施细则》？ Q7.1 SPM/Ⅱ- 7.1-2012 询问及查阅资料（查阅项目 策划文件（监理规划、专项实施细则等）及审批记录） 8 设计与开发－设备监理服务规划的编制和审批→查阅部门的设备监理专业的《设备监理服务规划》形成的控制记录（包括策划、输入、输出、评审、验证、确认和更改的记录） （设备监理项目审核） Q7.3 SPM/Ⅱ- 7.3-2012 询问及查阅资料（抽查设备监理的设备监理服务规划的控制记录） 管理体系内部审核检查表 （SPM/JL-8.2.2-2012-03） 受审部门： 监理项目组 编号：10－04 序号 检 查 内 容 程序编号 检查方法 检查结果记录 9 生产和服务提供的控制 → 项目生产和服务提供活动的有效控制过程的证据；与产品质量有关的过程的控制记录；放行、交付和交付后活动的规定及相应的实施证据。 查阅有关监理服务（建设监理、设备监理和信息监理）的过程记录；抽查监理规范要求的各类记录:总监的任命书、开工报告、施组的审批、分包的审核、材料的报审、隐蔽工程的验收、检验批、分部分项的验收、质量评估报告、监理日记、月报、例会纪要及监理通知单、联系单；对危险性较大工程和关键过程的旁