自我评价工具(ISO 9004_2009).docVIP

自我评价工具 表 A.1 关键要素的自我评价——关键要素和成熟度之间的相互关系 关键要素 成熟度等级 等级1 等级2 等级3 等级4 等级5 管理者的关注点是什么？（管理） 关注产品、股东和某些客户，对变化、问题和机会临时做出反应 关注客户和法律法规要求，有一些计划，以应对问题和机会 关注员工和某些相关方。 确定了应对问题和机会的过程并予以实施 关注已识别的相关方的需求的平衡。 强调持续改进是组织关注的焦点之一。 关注对新相关方的需求的平衡。 将最佳绩效作为组织的首要目标。 采用什么领导方法？（管理） 采用反应式的、自上而下的指令式方法。 采用反应式的、由各级管理者做决策的方法。 采用主动的、由被授权人做决策的方法。 采用主动的、员工高度参与决策的方法。 采用主动的、以学习为导向的、授权所有层次员工参与决策的方法。 如何做出重大决策？(战略和方针) 根据来自市场和其它非正式输入做出决策 根据客户需求和期望做出决策 根据战略并考虑相关方需求和期望做出决策。 根据将战略展开的运营需求和过程做出决策。 根据组织在灵活性、敏捷性和持续的绩效方面的需求做出决策。 为达到预期结果需要做什么？ （资源） 以临时性方式管理资源 有效的管理资源 高效的管理资源 高效的管理资源同时考虑资源的缺乏性问题。 对资源的管理和使用进行策划和高效的部署，并使相关方满意。 如何开展活动？（过程） 没有系统的方法开展活动，仅有一些基本工作程序和作业指导书 按职能开展活动，建立了基本的质量管理体系 按照基于过程的质量管理体系开展活动，该体系是有效和高效的，并且具有灵活性。 具备有效和高效的质量管理体系，过程间具有良好的相互关系；该体系具有敏捷性并支持改进，过程强调了已识别的相关方的需求。 具备支持创新和开展标杆对比的质量管理体系，且该体系强调新的和已识别的相关方的需求和期望。 如何达到结果？（监视和测量） 以随意的方式达到结果。 纠正措施是临时的。 达到一些预期结果。 以系统的方式采取纠正措施和预防措施。 达到预期结果，特别是达到已识别的相关方所要求的结果。 始终如一的实施监视、测量和改进活动。 达到稳定的、正面的和可预期的结果，且具有持续性的趋势。 以系统的方式实施改进和创新活动。 达到的结果超过行业平均水平，并能长期保持。 在全组织内实施改进和创新活动。 如何监视结果？（监视和测量） 确定了财务、商业和生产性指标。 对客户满意、产品的关键实现过程和供方绩效进行了监视。 对员工和相关方的满意度进行了监视。 关键绩效指标（KPI）与组织的战略一致，并得到了监视。 将KPI纳入过程的实时监视中，并能就绩效与相关方进行高效的沟通。 如何确定改进的优先次序（改进创新和学习） 基于错误、投诉或财务准则，确定改进的优先次序。 基于客户满意度数据或纠正措施和预防措施，确定改进的优先次序。 基于某些相关方的需求与期望，以及供方和员工的需求和期望，确定改进的优先次序。 基于来自其它相关方的动向和输入，以及对社会、环境和经济变化的分析，确定改进的优先次序。 基于来自新的相关方的输入，确定优先次序。 如何学习? （改进、创新和学习） 员工各自随意学习 从组织成功和失败中系统的学习 组织内实施系统的和共享的学习过程。 组织内建立了学习和共享知识的文化，以此来推动组织的持续改进。 组织的学习过程与相关方共享，并支持变革和创新。 A.2 具体要素的自我评价－—组织持续成功管理 要素 成熟度等级 等级1 等级2 等级3 等级4 等级5 组织持续成功的管理(总则) 建立了基于程序的职能导向的质量管理体系。 建立了基于过程的质量管理体系。 建立了基于八项质量管理原则的整个组织范围的质量管理体系。 组织的管理体系得到扩展，与诸如环境管理、职业健康安全管理等进行了整合。 管理体系使组织的方针得到了充分的落实。 持续成功 在定期的年度评审中，将组织的实际绩效与预算作了比较。 根据经营计划，对绩效进行了定期评审。 结果表明再过去的几年里，绩效得到了持续的提高。 过去的绩效不断提高，并有证据表明进行了近期策划。 过去的绩效不断提高，并有证据表明，进行了远期规划。 组织的环境 组织对其有影响的变化做出了反映。 制定了减少过去问题重复发生的计划。 定期进行了风险评估，以考虑其对组织的潜在影响 制定了减少所有已识别风险的应急计划。 持续实施了风险评估和策划过程，以减少所有风险。 相关方及其需求和期望 组织的首要目的是获取年度利润 组织是由客户需求和期望驱动 可行时，满足相关方的需求和期望。 相关方的需求和期望是最高管理者决策时的主要输入。 所有相关方的需求和期望在过去几年都得以满足。 八项质量管理原则； 原则一：以客户为关注焦点 原则二：领导作用 原则三：全员参与