QHSE管理体系管理内审检查表2015.5.20-01.doc

新疆发展宏业能源科技有限公司 QHSE管理体系管理内审检查表 单位： 编号：XJHY/QHSE/JL75-2015 检查依据 检查内容 检查方法 检查记录 检查结果 文件控制 本部门、单位收到公司下发的QHSE管理体系文件是如何控制的？ 询问： 对收文控制情况。（查阅：收文登记表）、（文件归档登记表） 询问： 对文件发放控制情况。查阅：文件发放登记表） 询问： 对文件的更改申请控制情况。（查阅：文件更改审批单） 询问： 对文件的更改控制情况。（查阅：文件更改通知单、修改页） 询问： 对文件的有效性、适宜性、充分性核查控制情况。（查阅：文件核查登记表） 询问： 对受控文件的控制情况。 （查阅：受控文件清单）抽查3-5份受控文件保存情况。 询问： 对外来文件的控制情况。（查阅：外来文件收发登记表） 询问： 对文件借阅的控制情况。（查阅：文件借阅登记表） 询问： 对文件作废的控制情况。（查阅：文件作废审批单）、（文件换版/作废通知单）、（作废文件回收登记表） 询问： 对文件换版的控制情况。（查阅：（文件作废审批单）、（文件换版/作废通知单） 询问： 对作废文件保留控制情况。（查阅：作废文件保留申请单） 询问： 对作废文件销毁控制情况。（查阅：文件销毁审批单）、（文件销毁登记表） 记录控制 本部门、单位对公司和本部门、单位的记录表格是如何控制的？ 询问： 对公司记录表格的控制情况。（查阅：记录清单名称、编号、保存期限） 对部门、单位使用的记录表格控制、保存情况。（查阅：记录清单名称、编号、保存期限） 抽查3-5个记录表格的填写、更改状态情况。 QHSE方针 公司QHSE方针是否清楚？方针的含义涵盖了哪些方面？ 询问： 对接受审核人员是否对方针和含义清楚和理解。（查阅：管理手册方针 ），（抽查2-3名员工） QHSE目标 公司QHSE目标是否清楚？本部门、单位制定的QHSE目标是否清楚？是否具有可操作性？是否可以测量？是否有计算方法？ 询问：接受审核人员对公司目标是否清楚。 询问：接受审核人员对本部门、单位的目标是否清楚。 查阅：目标是否可测量 查阅：目标测量方法是否有依据。（查阅：计算方法） 目标、指标和管理方案控制程序 本部门、单位依据目标制定了那些管理方案？又是如何控制的？ 查阅： 1、QHSE目标、指标（查阅：部门、单位目标、指标的审核、批准） 2、对目标、指标的控制情况。（查阅：（管理方案）、（管理方案一览表） 3、对目标、指标管理方案的检查评审及实施情况。（查阅：管理方案检查评审记录） 4、查阅：管理方案的审核、批准时间、审核人、批准人签字情况。 危害因素辨识、风险评价和风险控制程序 本部门、单位如何对危害因素辨识、风险评价和风险控制的？采用了那些评价方法？ 查阅： 1、环境因素识别及评价和评价方法（查阅：环境因素清单、环境因素评价记录、重要环境因素清单、重要环境因素评价记录） 2、危险源辨识及评价和评价方法（查阅：危险源清单、危险源评价记录、重要危险源清单、重要危险源评价记录） 3、查阅：评价时间、评价人、审核人、批准人签字情况。 法律、法规和其他要求控制程序 本部门、单位如何获取适用的法律法规？法律法规是否有更新？对相关法率法规是如何宣贯的？ 查阅：询问 1、法律、法规和其他要求控制情况。（查阅：法律法规目录） 2、对哪些法律法规进行了更新。（查阅：法律法规目录） 3、对哪些法律法规进行了培训教育。（查阅：法律法规培训记录） 职责、权限 本部门、单位的分配的管理体系过程的管理职责有哪些？本部门、单位的管理职责有哪些？ 本部门、单位各岗位的分工是否明确？各岗位职责是否清楚？ 查阅、询问： 1、是否清楚QHSE管理体系的过程职责。（询问：部门负责人体系职责） 2、本部门、单位管理职责有哪些。（询问：部门负责人本部门管理职责和本岗位职责） 3、各岗位分工是否清楚。（询问：部门岗位分工情况） 4、是否熟悉岗位职责（抽查：员工岗位职责） 协商和信息交流控制程序 本部门、单位对信息交流和沟通是如何控制的？采用了哪些交流方式？ 查阅、询问： 1、信息交流和沟通的信息内容有哪些。（会议、文件、座谈、上级通知等） 2、信息交流和沟通的方式方法。（查阅：会议、座谈、文件、QQ传递、传达、培训等） 3、信息交流和沟通的效果评价。（查阅：会议记录，抽查当月文件传达后的