M15内部审核控制程序M15内部审核控制程序.doc

内部审核控制程序 CSCEC46/M15-2009 1 目的 为了判定管理体系的活动是否符合标准的要求，是否符合计划的安排；评价管理体系的运行是否得到正确有效的实施、保持和改进。 2适用范围 本程序适用于对公司质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系范围内的领导及有关部门、分支机构和项目的内部审核。 3职责 3.1 管理者代表 3.1.1 领导内部审核，批准年度审核计划，任命审核组长和成员，协调、仲裁审核工作中的意见分歧； 3.1.2 负责对审核结果进行确认和评审，签发审核报告，并提交管理评审会议。 3.2 工程部 3.2.1 负责本程序的编制、修改，指导和实施； 3.2.2 负责内部审核的日常工作。包括编制审核方案和策划的安排，经管理者代表批准后组织实施；并对审核中发现的不符合进行验证及跟踪纠正和预防措施的有效性，保存内部审核记录等； 3.2.3 组织迎接第三方审核的准备工作。 3.3 审核组组长 3.3.1 负责编制审核实施计划，组织审核实施，对受审核方客观的做出审核评价。 3.3.2 起草审核报告并向管理者代表汇报，并对审核报告的准确性、全面性负责。 3.4 审核员 3.4.1 由认证机构经过培训具备内审员资格的人员担任，并确定审核能力； 3.4.2 负责按审核内容、目的及其分工编制内审检查表；3.4.3 在审核组长的领导下开展工作，要求客观公正地收集证据，记录、分析、评价要准确，做好审核记录，并根据不符合事实开具不符合项报告；按时提供书面资料移交审核组长； 3.4.4 审核验证不符合，建议采取相应的纠正和预防措施； 3.4.5不应审核自己职责内的工作。 3.5 受审核方（包括：公司领导、各部门、分支机构、项目等） 3.5.1 组织自查和迎审工作，提供审核过程中所需的资源、资料，配合审核员做好审核工作。 3.5.2 针对审核中发现的问题开出的不符合，组织整改或制定并实施纠正措施/预防措施，按规定的时间将纠正措施和实施情况反馈给主管部门。 3.5.3 负责保存措施实施后的有关记录，以便审核员验证。 3.6 分支机构 3.6.1 分支机构管理体系主管部门负责组织对本分支机构所辖区域的体系检查工作，保存有关记录，并向上级主管部门汇报。 3.6.2 根据审核计划安排，协同对本分支机构所辖区域的内部审核，并监督本单位组织整改组织整改或制定并实施纠正措施/预防措施。 4工作程序 4.1 内部审核工作流程图 4.2 审核策划 4.2.根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，年初由工程部负责策划管理体系的全年审核方案，编制年度内审计划，经管理者代表批准后实施。 4.2.2 年度内审计划的内容，包括审核时间、目的、范围、依据、方法及受审单位。 4.3 审核的频次和时机 4.3.1 一般情况下保持两次完整的审核时间间隔不超过12个月，并要求覆盖本公司管理体系所涉及的所有单位和部门。在每次内审前由审核组长编制审核实施计划，报管理者代表批准后由工程部提前一周发布审核通知。 4.3.2 在特殊情况下应追加审核，特殊情况一般指： a）组织机构、管理体系、产品及方针、目标发生重大变化； b）发生了重大的质量、安全、环境事故或顾客、相关方有严重及连续抱怨； c）在接受第二、三方审核之前； 4.4 审核的依据 GB/T19001—2008/ISO9001：2008《质量管理体系 要求》； GB/T19011-2003/ISO19011:2002《质量和(或)环境管理体系审核指南》； GB/T24001—2004/ISO14001：2004《环境管理体系 要求及使用指南》； GB/T28001—2001《职业健康安全管理体系—规范》； 公司管理体系文件； 公司下发的有关管理文件； 适用的法律和法规； 适用的有关规范和标准； 有关的工程承包合同。 4.5 审核前的准备 4.5.1 由管理者代表任命审核组长和审核组成员。 4.5.2 审核前由审核组长编制审核实施计划，报管理者代表批准后由工程部提前一周发布审核通知。 4.5.3 审核组长应安排无直接责任的审核员对受审核方进行审核，并根据审核员的资格安排对应的管理体系。 4.5.4 审核组成员按审核内容、分工编写内审检查表，供审核使用。 4.5.5 受审核方收到审核通知后，确认审核日期；通知有关人员；确定陪同审核组的联络员；积极配合审核组工作。 4.6 审核的实施 4.6.1 召开首次会议，由管理者代表主持，审核组长宣布审核实施计划内容，介绍审核安排、审核方法，提出审核要求；全体审核组成员、有关领导、受审核方负责人参加，与会人员须签到，并保留会议记录。 4.6.2 现场审核 a）内审员依据事先准备的内审检查表进行审核