产业经济学第9章政府规制理论与改革文稿.ppt

第9章 政府规制理论与改革 第一节 政府规制理论 第二节 政府规制改革 所谓政府规制，是指在以市场机制为基础的经济体制下，以矫正和改善市场机制内在问题为目的，政府干预微观经济主体（特别是企业）活动的行为。 在产业经济领域中，政府规制主要是指为了克服市场失灵问题，对特定产业部门和微观经济活动主体的进入、退出、价格、投资及涉及环境、安全、生命、健康等行为的规制。 政府规制的目的是为了维护正常的市场经济秩序，提高资源配置效率，增进社会福利水平。政府规制是现代市场经济体制下不可或缺的制度安排。 第一节 政府规制理论 一、政府规制的原因 二、政府规制的类型 三、政府规制理论的发展 一、政府规制的原因 1.自然垄断 由于存在着资源稀缺性和规模经济性、范围经济性及成本弱增性，使提供单一物品和服务的企业或联合起来提供多数物品和服务的企业形成一家公司或极少数公司的概率很高，经济学中把这种由于技术理由或特别的经济理由而成立的垄断或寡头垄断称为“自然垄断”或“自然寡头垄断”。自然垄断的存在以及它所导致的社会福利损失，一直被主流经济学作为政府规制的首要原因。 2. 信息不对称 信息不对称是指市场交易一方比另一方拥有更多信息的状态，它对市场的运行有很大影响。信息不对称可能导致市场无法实现资源的有效配置，甚至市场的消失。 对信息不对称的分析最初源于阿克劳夫对旧车市场调查基础上建立的“柠檬”市场模型。 3. 外部性 外部性是指一种物品或活动施加给社会的某些成本或效益，而这些成本或效益不能在该物品或活动的市场价值中得到反映。当一个行为主体的行动直接、间接地影响到另一个或另一些行为主体的福利时，则前者的行动对后者具有外部性。外部性的实质是私人收益和社会收益的不相等。所谓私人收益，即一项活动所产生的对实施这一活动的个体的私人净收益；社会收益则是这项活动对实施个体和社会中的所有其他人的净收益之和。按外部性所产生的经济后果，可以将其划分为负的外部性和正的外部性。二者划分的依据是私人成本与社会成本，私人收益与社会收益的对比关系。当一项产品或服务的私人收益大于社会收益时，此时存在负的外部性；反之存在正的外部性。 上述市场失灵的存在仅为规制的必要条件，而非充分条件。因为，市场解决不好的事情，政府也不一定能解决好；即使政府能够解决，也不一定十全十美。即为了解决“市场失灵”的政府也可能在干预中存在“政府失灵”。比如，规制可能引起很高的行政成本，甚至超过规制收益。规制者的信息不完全，致使规制政策效果大大减低。无差别的法规、复杂的行政程序以及制度约束可能使得规制政策失灵。这就需要运用经济学方法，对规制和不规制的效果进行分析和比较，从中找出相应的解决办法。 二、政府规制的类型 1、经济性规制 经济性规制是针对特定产业的规制，指在自然垄断和存在信息不对称的领域，主要为防止发生资源配置低效率和确保使用者的公平使用，政府用法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关行为进行的规制。 2、社会性规制 社会性规制是指以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的，对产品和服务的质量以及伴随着它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的规制。 三、政府规制理论的发展 1.规制公共利益理论 规制的公共利益理论认为，由于自然垄断、人为垄断、外部性、信息不对称等市场失灵的广泛存在，需要政府对市场进行规制。 这一理论包含着这样一个理论假设，即市场是有局限性的，如果放任自流，就会导致不公正或低效率。 规制公共利益理论主张政府规制从公共利益出发，哪里有市场失灵，就应在哪里实施相应的政府干预，以纠正在市场失灵下发生的资源配置的非效率和分配的不公正，维护社会秩序和社会稳定。公共利益理论得到了很多经济学者的认可和支持。 美国的卡恩、米克尔、布雷耶、欧文和布劳第根、日本的植草益等诸多著名的经济学家都是规制公共利益理论的代表者。 2.规制部门利益理论 规制部门利益理论（也称规制俘获理论），该理论认为规制通常使组织良好的利益集团获益，而生产者对立法过程的影响较之消费者而言具有明显的优势，因此立法者常常被产业所俘虏，而规制机构最终也会被产业所控制。 典型代表人物有波斯纳，施蒂格勒，佩尔兹曼、贝克尔，维斯库兹、弗农和哈瑞顿等 规制部门利益理论最早是施蒂格勒在1971年发表的《经济规制论》中提出 斯蒂格勒用经济学中最常用的标准的供求分析方法来解释政府规制问题。在这一供求关系中，利益集团为需求方、政府为供给方。在需求方面，他认为影响一个产业对政府规制需求的主要因素是规制可以提供的多种收益：直接的货币补贴、控制新竞争者进入、干预替代品和补充品生产、实行固定价格等；在供给方面，他认为谋求当选的政党是