客户风险评估问卷1.docVIP

第一创业证券郑州农业东路营业部 客户投资风险偏好评估调查表 尊敬的客户：为了便于您了解自己的投资需求,同时为了我们能更精确地了解您的投资意向和风险承受能力，从而让理财经理帮助您选择合适的理财产品。第一创业证券郑州农业东路营业部为您设计了此调查表，请您认真阅读下列问题，并按照自己真实的意愿和经历选择合适的选项，公司承诺对您的个人资料保密。（以下各题如未特别标注，均为单选题） 姓名： 签约日期： 1 您的年龄： A、55岁以上 B、45-55岁 C、30-45岁 D、30岁以下 2 您接受的最高教育程度是？ A、高中及以下 B、专科 C、本科 D、硕士及以上 3 您投资基金的目的是: A、希望长期持有，稳定增值，给自己养老 B、觉得最近股市行情好，自己不会炒股，委托专家理财 C、听基金公司的宣传，有很高的收益 D、周围朋友已获得很好的收益，希望短期内快速增值 4您的投资年限： A、1年以内 B、1-5年 C、5-10年 D、10年以上 5您的证券投资资金占家庭总金融资产的比例： A、1/3以下； B、1/3至2/3； C、2/3； D、2/3以上； 6您的投资经验可以被概括为： A、有限：有过购买国债，货币型基金等保本型金融产品投资经验 B、一般：具有一定的证券投资经验，需要进一步的指导