现代化理论与历史研究..docVIP

现代化理论与历史研究 时间：2012-09-11 08:43来源：《中学历史教学参考》2012年第3期 ?王加丰 一、现代化理论的产生和演变 现代化理论，现在通常叫发展理论。它的本义，或者说从狭义上看，指研究第三世界或后进国家如何发展的理论。其产生可以追溯到18世纪后期，亚当·斯密的《国民财富的性质和原因的研究》就是当时发展理论的代表作，在这部书中，他探讨了诸如中国、印度等为什么不发展起资本主义的问题。美国建国初期的财政部长汉密尔顿，19世纪上半叶的一些经济学家，如德国的弗里德里希·李斯特的《政治经济学的国民体系》专门讨论过后进国家如何进行工业化的问题。19世纪后期到20世纪中期，关于发展理论的研究大体停滞，或者说没有引起应有重视，因为这时的发达国家都忙于解决因为工业化而引发的一系列国内国外的迫切问题，无暇顾及第三世界的发展。 二次大战结束后，一大批第三世界国家获得了独立，它们走什么道路的问题变得非常尖锐。当时正处于冷战的气氛中，以美国为首的资本主义国家竭力想缩小以苏联为首的社会主义阵营的影响，殚精竭虑的要把这些刚刚开始主宰自己命运的国家拉入自己的怀抱，设立专门机构，探讨这些国家的发展问题，现代意义上的现代化理论由此开始。 1949年，美国总统杜鲁门提出所谓的“第四点计划”（即对落后国家提供经济援助的计划），用大量美援来争取第三世界国家，为此需要研究这些国家如何使用这些援助的问题,这成为现代意义上的现代化理论产生的契机。可想而知,在这样的背景下出现的现代化研究带有三个特点：反共色彩浓厚；企图为第三世界国家找到一条模仿西方模式的发展道路；由于把西方的发展道路作为楷模，所以又有必要对西方的发展道路进行新概括。这方面的代表人物是华·惠·罗斯托（Walt Whitman Rostow,1916-2003）。 罗斯托原是美国麻省理工学院教授，从20世纪50年代初开始从经济史入手研究现代经济增长理论。1960年肯尼迪上台后任命罗斯托为国家安全事务副特别助理、国务院顾问等职务。 1960年罗斯托出版了《经济成长的阶段》一书，该书的副标题是《非共产党宣言》。这一方面表现了他的反共特点，另一方面也反映了他的自命不凡：他要用这本书来取代马克思和恩格斯的《共产党宣言》。另外，从学术探讨的角度来看，这本书还有一个特点：把第三世界国家的发展研究与对发达国家现代化道路的概括结合起来。这为后来的现代化研究提出了一种方向，即一方面研究第三世界的发展，另一方面研究西方国家资本主义的起源问题。罗斯托在这本书中把现代化过程分为五个阶段：传统社会，为起飞创造前提条件，起飞，向成熟推进，大众高消费。后来，他又提出第六阶段：追求生活质量。 罗斯托的理论是从反共出发的，但不是说他书中的观点一无是处，否则今天可能没有人再读他的这本书了。他把现代经济增长分成若干阶段的做法是一种创新，尽管你可以不同意他的六个阶段的分法。书中的一些具体结论也很有说服力或有一定的预见性。比如，他认为苏联的发展模式能较容易进入工业成熟阶段，但很难进入大众高消费阶段；如果进入了高消费阶段，其发展模式也“很可能会萎谢”。他在1990年写的《第三版序言》中还这样讲到中国：“包括中国和印度这两个巨人国家”在内的很多国家现在已超过了起飞而向技术成熟阶段前进，这就避免了德国、日本和俄罗斯在20世纪进入该阶段时出现过的“世界悲剧”。[1]这里的意思是，一个国家在起飞阶段最具侵略性，过了这个阶段就可能走上和平发展的道路。这是从他的经济发展阶段的理论来看“中国威胁论”或诸如此类的理论的。 罗斯托的现代化理论在当时具有代表性，但不是西方或美国关于现代化问题的惟一理论，对他的反共立场也一直有人持不同意见。到20世纪60年代中，一些人开始从比较中立的立场来研究现代化问题。如巴林顿·摩尔的《民主和专制的社会起源》（1966）就把社会主义看成现代化的一种模式。60年代末和70年代初，二战后西方的黄金时代已经成为过去，进入经济滞胀时期；而且，由于冷战的结束，右翼的保守主义和反共思潮受到严重挑战。在这种情况下，现代化理论中的反共色彩开始淡化，现代化成为真正学术意义上的研究对象；同时，现代化学说也随着来自各方面的批判而日趋冷落，或不再有60年代那样火爆的势头。进入80年代后，“发展”的概念渐渐取代了“现代化”的概念。 20世纪80年代，我国学者也介入了现代化理论的研究。从历史学角度介入现代化理论研究的学者中，最著名的是北京大学历史系教授罗荣渠（1927～1996）。他把现代化的概念分成广义和狭义的两种。他说：“从历史的角度来透视，广义而言，现代化作为一个世界性的历史过程，是指人类社会从工业革命以来所经历的一场急剧变革，这一变革以工业化为推动力，导致传统的农业社会向现代工业社会的全球性的大转变过程，它使工业主义渗透到经济、政治、文