兴业卓越1号集合资产管理计划.docVIP

“兴业证券玉麒麟1号”集合资产管理计划 2013年年度报告 计划管理人：兴业证券股份有限公司 计划托管人：兴业银行股份有限公司 报告期间：2013年01月01日至2013年12月31日 重要提示 本报告依据《证券公司客户资产管理业务办法》（以下简称“《办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）及其他有关规定制作。 中国证监会于20年月日对兴业证券玉麒麟1号集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）， 出具了批准文件（《关于核准兴业证券股份有限公司设立兴业证券玉麒麟1号集合资产管理计划的批复》，证监机构字[20]1881号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 管理人保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 托管人已于2014年3月21日复核了本报告。保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本集合计划2013年年度报告的财务资料已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计。 本报告期自2013年1月1日起至12月31日止。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 目 录 一、集合计划简介 4 二、主要财务指标 7 三、集合计划管理人报告 8 四、集合计划财务报告 11 五、集合计划投资组合报告 15 六、集合计划持有人户数、持有人结构 16 七、重要事项提示 16 八、备查文件目录 17 一、集合计划简介 （一）基本资料 产品名称：兴业集合资产管理计划，简称“兴业” 产品类型：计划运作方式：通过筹集委托人资金交由托管人托管，由集合资产管理计划管理人统一管理和运用，投资于中国证监会认可的投资品种，并将投资收益按比例分配给委托人。 投资目标：投资策略： 消费升级、产业升级及制度升级三个主题框架，寻找成长性良好的行业，并在行业中寻找持续成长的公司，通过财务指标分析、绝对估值、相对估值等定量和定性分析方法做出具体投资决策。（1）在三个中寻找投资对象，构建初级股票池 沿着中国经济增长的脉络，将经济结构及增长方式转变的特征概括为消费升级及产业升级，将与A股市场相关的制度性变革概括为制度升级。认为，三个将伴随我国经济增长方式的不断优化及证券市场的发展而得以持续，因此，在未来相当长的一段时间内，持续增长的行业及公司将最为集中地囊括在这三个中，这也将是市场持续的热点所在。本集合计划首先在三个所囊括的行业中，挑选行业排名靠前、历史业绩稳定、经营管理良好、财务状况透明的公司，构建初级股票池。 （2）精选个股，构建核心股票池 本集合计划对初级股票池中的个股进行扎实的案头研究和实地调研，运用各种财务分析、估值方法等精选个股，构建核心股票池，并对核心股票池中的品种进行密切跟踪，对经济环境、政策环境、行业环境的变化给公司带来的影响进行分析，对公司的公告及其他变化进行研究，动态调整核心股票池。通过实地调研及相关资料的搜集和分析，深入了解企业基本面、固定收益投资策略 比较基准：本集合计划业绩比较基准=沪深300指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×25%风险收益特征：合同生效日、成立日期：成立规模：12,805,981.99份 存 续 期：（二）管理人：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路99号 邮政编码：350001 法定代表人：兰荣 注册资本： 联系电话：021传真：021联系人：吴震潮 网址： （三）托管人：兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路154号 邮政编码：350001 法定代表人：高建平 注册资本：1 联系电话：021212036 传真：021联系人：罗敏 网址： （四）会计师事务所简介 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼 执行事务合伙人：卢伯卿（LU POCHIN CHRISTOPHER) 经办注册会计师： 陶坚、查希箐 二、主要财务指标　 2013年12013年12月31日 1 2,910,429.88 2 本期利润扣减本期公允 9,078,275.31 价值变动损益后的净额 　 3 加权平均单位集合计划本期利润 0.0166 4 期末集合计划资产总值 119,238,873.22 5 期末集合计划资产净值 119,084,570.35 6 单位集合计划