对当前抽样调查工作存在问题的反思.docVIP

对当前抽样调查工作存在问题的反思 　　【摘要】当前抽样工作中存在样本容量的确定具有随意性、抽样框不完整、随机原则没有得到严格遵守、样本轮换周期太长，代表性降低、用上层的样本进行下一层的推断、以点估计代替抽样估计等六大问题，本文提出了这六大问题解决对策。 　　【关键词】抽样调查，问题，对策 　　随着我国社会主义市场经济的建立与发展，统计调查和服务的对象发生了很大变化。灵活、快速的抽样调查正在逐步取代全面统计报表，在各个领域都得到了广泛的应用和发展。但在某些地区的某些抽样调查工作中仍然存在一些问题，需要研究解决。 　　一、样本容量的确定具有随意性 　　对于几种常用的基本抽样方法，我们可以借助与总体相关的一些已知信息确定在给定抽样误差范围内的样本容量，或者求出给定费用时使抽样误差达到最小的样本容量。然而在现实抽样调查工作中，样本容量的设计常常具有一定的随意性或者搞“一刀切”，没有同时考虑估计精度和调查费用等方面的问题。例如，在某省的组织工作满意度调查中，就规定人口在50万人以下的县调查100人、人口在50-100万人的县就调查150人、人口在100万人以上的县调查200人等，明显是“一刀切”，仅参考了总体单位数一个因素，没有考虑影响样本容量的精度要求、总体方差大小等因素，造成有些县样本容量不足，有些县样本容量过多的问题。 　　所以，在抽样设计中，应在推断目标实现的满意程度与调查成本这一对矛盾间进行权衡，从而合理确定样本容量。基于不同的研究目的我们考虑的因素略有不同，一般对于现场调查，考虑的因素主要包括样本的变异程度、检验水准和精度等；对于组间比较，我们需要考虑检验水准、把握度、组间差异和样本的变异程度等因素。 　　二、抽样框不完整 　　具备一个稳定的、涵盖信息全面、框架结构清晰、便于维护的抽样框，即既无遗漏也无多余的抽样单元的抽样框是实施概率抽样的基本条件之一，它能使抽样调查工作方便顺利地进行，又能够节省大量的资源成本。 　　然而，在现实抽样工作中，时常出现抽样框设计不完整、与所研究的目标总体不一致的情况，以至于应该包括的单位没包括，不该包括的单位却进入了抽样框，导致产生抽样框误差，出现估计量偏差。例如，在规模以下工业企业抽样调查中，几乎不可能具备一个稳定的企业抽样框。这是因为受市场机制作用的影响，规模以下工业企业总体时刻处于变动之中，有时变动非常快速和剧烈，几乎每时每刻都会有新生的工业企业或个体经营工业单位出现，几乎每时每刻也会有原有的工业企业或个体经营工业单位消亡。因此，目标总体总是处于不断变化之中，不可能编制一个稳定的抽样框。当根据已有的某个抽样框进行抽样时，可能会抽到已经消亡的企业，而新生的那些企业又没有编入抽样框，导致被遗漏。甚至在个别地区有人为排除一些单位进入抽样框，故意造成抽样框不完整，以便使抽样调查结果符合领导意图的现象。 　　不完整抽样框是非抽样误差的一个重要来源。对不完整抽样框的补救通常有两种基本思路：一个是通过某种方法，把遗漏的目标单位重新编入到抽样框中；另一个方法是对不完整抽样框的数据进行调整。相对有效的方法主要是联接遗漏单位和建立补充抽样框。所谓联接遗漏单位的意思就是把抽样样本遗漏的个体和抽样样本中某个值相联结。使用这种方法需要建立一些联接规则，使没有包含在抽样框内的目标单位与包含在抽样框中的目标单位相连接。而通过建立补充抽样框，可以尽量保持抽样框的稳定性，从而来解决新增目录单位的问题。对于规模以下工业企业的抽样调查等类似抽样调查也可以采用区域整群抽样的办法解决抽样框不完整的问题。 　　三、随机原则没有得到严格遵守 　　按随机原则抽样是概率抽样的基本要求。什么是随机原则呢？随者，遵从，因而变化也，机者，机遇、机会、可能、说不清的因由也，随机就是指，是何结果依概率而定，碰谁即谁，任由天定，避免任何会带来系统性和趋势性影响的人为干预。因此，所谓按随机原则抽样（random principle）是指在抽样时排除人的主观上随意性和目的性，调查对象中的每一个单位都按照一定的、事先已知的概率被抽取，也就是说总体中的每一个单位都有被抽中的概率。 　　随机原则是抽样推断的基础和前提条件，失去这个前提，推断的理论和方法也就失去了存在的基础。唯有严格遵从随机原则从总体中抽取样本，才能排除非随机因素对抽样调查的影响，从而使样本单位的分布接近于总体单位的分布，样本对总体才具有较高的代表性，根据样本的调查资料来估计和推断总体的数量特征才会科学。 　　但是，当前的统计工作受地方领导干扰较多，制约了抽样调查、特别是概率抽样的科学性。基层统计部门受地方领导干扰较多，地方领导为了实现经济目标、完成政绩工程，就会要求统计部门弄虚作假，统计部门也有可能迎合上意，抽样时故意抽取有利于实现经济目标、完成政绩工程的