NBZ01009内部审核管理程序分析.doc

南通宝钢钢铁有限公司管理文件 文件编号： NBZ01009 第1版 签发: 内部审核管理程序 1 目的 内部审核的目的是为了评价管理体系是否有效地运行。通过内部审核发现管理体系存在的问题，为采取纠正措施确保管理体系有效运行及持续改进提供依据。 2 适用范围 适用于本公司整合管理体系的内部审核活动。 3 职责 3.1管理者代表批准年度审核计划，指定审核组长，配备所需的资源，并向总经理报告审核中发现的主要问题。 3.2 综合管理部运营改善室是内部审核的业务归口管理部门。负责年度内审计划和年度审核报告的编制，牵头组织综合管理体系的审核。负责公司内审员队伍的选拔和培养。 3.3 制造管理部是质量管理体系、计量检测体系审核的业务管理部门，负责内部审核中不符合报告的跟踪验证，负责编制质量管理体系的年度内审情况。 3.4 安全保卫部是职业健康安全管理体系审核的业务管理部门，负责内部审核中不符合报告的跟踪验证，负责编制职业健康安全管理体系的年度内审情况。 3.5能源环保部是环境管理体系审核的业务管理部门，负责内部审核中不符合报告的跟踪验证，负责编制环境管理体系的年度内审情况。 4 审核程序 4.1每年年底，管理部运营改善室应考虑下一年度拟审核的过程（要素）、区域的状况和重要性以及以往审核的结果，对审核方案进行策划，编制《内部审核计划》(详见表格编号：NBZ01009 –01A)。内容依次为：审核目的、审核范围、审核依据、审核组成员、审核计划安排、审核要求、审核报告分发范围、审核报告发布日期。审核计划应交管理者代表批准。审核计划的分发范围为所有与审核计划有关的部门和人员。 4.2临时内部审核 A第二方或第三方审核前。 B本公司机构发生变化时。 C发生重大投诉时进行。 4.3内审员 4.3.1内审员必须具备的条件： a．参加过内审员培训，并已取得资格证书； b．具有中专或中专以上学历； c． 具有质量/安全/环保监督、质量/安全/环保管理一年以上的经历，或现正从事质量/安全/环保管理工作； 4.3.2内审员的聘任 a．具备上述条件的内审员，经管理者代表审核，总经理批准授权，在聘任期限内（一般为三年）可担任本公司的内部审核工作。 b. 内审员的聘任情况以公司文件公布。 c. 对内审员建立档案，每年年终进行考核。 4.4审核准备 4.4.1管理者代表根据综合管理部提交的《内部审核计划》及被审核部门及工作内容，任命具有内审员资格的人担任审核组长，由审核组长负责本次审核的具体实施。 4.4.2审核组长根据年度的审核计划，编制《内部体系审核实施计划》(详见表格编号：（NBZ01009 –02A）报综合管理部批准。 4.4.3 审核组长必须备好所采用的管理体系标准、公司的管理手册、程序文件、质量计划合同及国家有关法律、法规等。审核组长还应考虑备齐内审所需的其它文件，并组织审核组成员编写审核专用文件，包括： a． 内部审核日程表； b． 审核检查表； c． 不合格项报告； d． 内审纠正措施验证情况表。 4.4.4内部审核日程由管理者代表审批后，由审核组长提前一周向受审部门发出审核通知和本次内部审核日程表，特殊情况可以酌情提前通知。 4.4.5审核计划的内容 a． 受审核单位； b． 审核日期； c． 审核范围； d． 审核依据； e． 审核组成员； f． 审核日程安排。 4.4.6 受审核部门接到审核计划后，如对审核日期和项目有异议，必须在审核前三天通知审核组，经过协商，可以进行调整。 4.4.7 受审核部门要确定一名陪同人员，并根据审核计划做好相应的准备。 4.5 实施审核 4.5.1现场审核按检查表所列内容进行。 4.5.2 审核员通过交谈、查阅文件、观察现场及收集客观证据等工作，检查管理体系的运行情况。 4.5.3 现场审核中发现不合格项时，受审核部门的负责人对不合格事实进行确认并分析不合格原因。 4.5.4 审核结束时审核组长召开末次会，报告审核结果。 4.6审核报告 4.6.1 审核组长负责编写《审核报告》交综合管理部转呈管理者代表审批。 4.6.2 审核报告的内容 a. 审核的范围、日期； b. 受审核单位； c. 审核依据； d. 审核组成员和受审核部门主要参加人员； e. 审核综述和结论； f. 不合格项及纠正要求； g. 审核结论。 4.6.3 审核报告的审批和发放范围 a. 《审核报告》由管理者代表审批。 b. 《审核报告》由综合管理部负责发放。 c. 《审核报告》发放范围：总经理、管理者代表及受审核单位。 4.7 纠正措施的制定和落实 4.7