TS16949质量体系审核检查单—按过程编制(龙晖)..doc

ISO/ TS 16949: 2009体系审核检查表 审 核 过 程 （MP） 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是□ 否□ 是否已对过程给以定义？ 是□ 否□ 过程是否已文件化？ 是□ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？ 是□ 否□ 过程是否被监控？ 是□ 否□ 记录是否保持？ 是□ 否□ 是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？ 用什么？（原材料、设备） 是□ 否□ 由谁做？（能力、培训） 是□ 否□ 用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是□ 否□ 如何做？（方法、技术） 是□ 否□ 2) 管理过程、支持性过程或子过程 3) 受审核部门 4) 期望或要求的关键参数、测量 4) 相关质量文件 5) 相关的ISO/ TS 16949: 2009条款 6) 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录） 7) 评估 1 2 3 M1 质量管理体系策划 管理层 质量管理体系的适宜性、充分性和有效性 ◆质量目标是否能反映企业的宗旨和现状 ◆所策划建立的 ◆提供ISO/T16949:2009质量管理体系过程清单、流程、过程相互作用矩形表、过程与ISO/T16949:2009条款对应关系矩阵图； ◆质量手册、程序文件和三层文件是否规定了过程实现所需的准则和方法； ◆质量手册是否描写了识别的外包过程？ ◆有哪些过程？ 质量管理体系策划 质量手册 VA-QS 程序文件和第三层次文件 4.1 4.1.1 4.2.1 4.2.2 质量方针 管理层 文件化， 适宜性、符合性评审， 组织内得到沟通， ◆质量方针文件化？内容是什么？ ◆质量方针能否体现本公司宗旨？适宜性？符合标准要求？ ◆通过什么形式传达给全体员工员工是否努力贯彻 5.3 4.1 4.2.1 4.2.2 质量目标 管理层 在相关职能和层次上建立质量目标， ◆质量目标文件化，内容怎么规定的？达标情况？？ ◆目标是否定期评审、修订？ ◆依据什么评审、修订？ ◆目标的评审、修订是否体现持续改进？ 质量手册 VA-QS 5.4.1 4.2.1 M2 明确职责权限 质量手册规定哪些职责权限？ 是否有清晰的组织结构图？ 相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？ 受审部门的职责是什么？ 建立什么样的机制来进行沟通？ 质量手册 VA-QS 5.5 5．5．1．1 5．5．2 5．5．2．1 5．5． M3 制定业务计划 管理层 经营计划目标完成率100％ 产品成本质量损失率＜0.5％ ◆是否有考核统计？ ◆是否按照经营计划完成？ ◆目标完成率？？ 业务计划管理办法 VA-QM-501 质量成本管理办法 VA-QM-503 5.4.1.1 5.6.1.1 M5 管理评审 ◆管理评审的输出是否完整并形成文件？ ◆有无评审记录和形成的其他文件？ ◆“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？ ◆是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他过程？ ◆有无不符合，是否提出了纠正要求？ 管理评审控制程序 VA-QP-501 5.6 5．6．1 5．6．1．1 5．6． 2 5．6．2．1 5．6．3 1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。 内审员签名 ISO/ TS 16949: 2009体系审核检查表 审核 过 程 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是□ 否□ 是否已对过程给以定义？ 是□ 否□ 过程是否已文件化？ 是□ 否□ 是否已对过程的接口给以明确？ 是□ 否□ 过程是否被监控？ 是□ 否□ 记录是否保