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人力资本理论文献综述 第一部分 人力资本理论的发展 一、人力资本理论的萌芽阶段 人力资本思想起源于对人的经济价值的研究,最早的人力资本思想可以追溯到古希腊思想家柏拉图, 他在《理想国》中论述了教育和训练的经济价值。英国古典政治经济学创始人之一的威廉·配第在其代表作《政治算术》中提出了“土地是财富之母, 劳动是财富之父”的著名论断, 他已经认识到人在财富创造中的重要作用。古典政治经济学鼻祖亚当·斯密则首先较为系统地论述了人力资本思想, 他在名著《关于国民财富的原因与性质研究》中指出“学习是一种才能,须受教育,须进学校,须做徒弟,所费不少。这样费去的资本, 好多已经实现并固定在学习者的身上。这些才能,对于他个人自然是财富的一部分,对于他所属的社会,也是财富的一部分”, 这段话包含了三层关于人力资本的主要思想:(1)他认为人力资本是一种固定成本,人一旦掌握了某种知识或技能,将终生受益;(2)论述了人力资本获得的主要途径是接受正规教育和非正规的经验传授;(3)论述了人力资本的私有性和社会性。他的这些思想后来成为人力资本理论形成的直接源泉。德国农业经济学家屠能认为在同样原材料商品装备的条件下, 受过更高教育的人可以创造更多的收入。新古典经济学的主要代表人物马歇尔明确指出对人本身的投资所形成的资本是所有资本中最有价值的。他们三人被舒尔茨称为“那些把人视为资本的少数人中的三位杰出人物”。庸俗经济学派的代表人物法国的让·萨伊、德国的弗里德里希· 李斯特和英国的约翰·穆勒, 他们在各自的著作中都阐述过有关人力资本的一些重要思想。萨伊认为既然技能是通过一定成本获得,并能够提高劳动者的生产率, 应该被视作一种资本,他创造了“劳动、土地、资本”三位一体公式。他还认为公共教育费用有助于财富的增长和社会幸福的增进, 因此国家应该大力发展学术机关和高等学府, 以提高全社会劳动者的知识水平。李斯特在他的《政治经济学的国民体系》一书中将资本分为物质资本和精神资本两类, 其中精神资本指的是“个人所有的或个人从社会环境和政治环境中得来的精神力量和体力”, 这个概念非常类似于人力资本概念。其他对人力资本理论作出过贡献的经济学家还有边际效用学派创始人之一法国的莱昂·瓦尔拉斯。美国近代经济学家欧文·费雪在1906年出版的《资本的性质和收入》一书中率先明确提出了人力资本概念。在这些研究中, 马歇尔对人力资本的论述则是较为经典的, 并为现代人力资本理论的形成提供了有力的理论依据, 他认为“人是生产的主要要素和唯一目标”、“一切资本中最有价值的莫过于投在人身上面的资本”, 此外他还对人力资本的基本特性及其与工业组织问题、企业家人力资本等问题进行了论述。但可惜的是马歇尔虽然已经清楚地认识到人力资本的重要性, 然而他又认为在经济分析中把人当作资本与市场的实际情况不一致, 因此马歇尔最终没有将人力资本概念引入经济学分析。 二、人力资本理论的形成阶段 1960年,美国经济学家西奥多·W·舒尔茨在就任美国经济学会主席时,发表了题为“人力资本投资”的演说。人力资本概念才被正式纳入主流经济学, 同时标志着人力资本理论的正式形成。舒尔茨指出“: 人们获得了有用的技能和知识, 这些技能和知识是一种资本形态, 这种资本在很大程度上是慎重投资的结果, 在西方社会这种资本的增长远比传统资本(物质资本)要快得多。”他系统地研究了人力资本形成的方式和途径, 并对教育投资的收益率以及教育对经济增长的贡献做了定量研究。由于他的杰出贡献, 被誉为“人力资本之父”并荣获1997年诺贝尔经济学奖。美国经济学家雅各布·明塞尔则从收入分配领域进行同样的研究工作, 他在博士论文《个人收入分配研究》中指出美国个人收入差别缩小的变化趋势, 他认为其中原因是人们受教育水平的普遍提高, 即人力资本投资的结果。他继博士论文完成后, 又发表了“人力资本投资与个人收入分配”、“在职培训: 成本, 收益及意义”、“劳动收入分配: 特别关于人力资本研究的一次调研”等文章。在这些文章中系统地论述了人力资本及人力资本投资与个人收入及其变化之间的关系, 提出了人力资本投资收益模型。1962 年, 美国经济学家肯尼斯·阿罗提出了“干中学”模型, 把从事生产的人获得知识的过程内生于模型。他从普通的Cobb- Douglas 生产函数, 推导出一个规模收益递增的生产函数。并把其归结为学习过程和知识的外部效应。1964年, 美国经济学家加里.S.贝克尔在其著作《人力资本》中较为明确地阐述了人力资本概念, 他认为“对于人力的投资是多方面的, 其中主要是教育支出、保健支出、劳动力国内流动的支出或用于移民入境的支出等形成的人力资本”。贝克尔从家庭生产和个人资源, 特别是时间分配角度系统论述了人力资本和人力资本投资问题。特别指出的是,贝克尔对人力资本与个人